湖南投资(000548):公司内幕交易防控工作业绩考核评价办法
内幕交易防控工作业绩考核评价办法 （经2025年10月29日召开的公司2025年度第7次董事会会议审议通过）第一条 为规范公司的信息披露行为，加强内幕信息保 密管理工作力度，提高公司规范运作和公司治理水平，有效 防范内幕信息知情人进行内幕交易，根据《国务院办公厅转 发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意 见的通知》、中国证监会湖南监管局《关于进一步做好上市 公司内幕信息管理相关工作的通知》（湘证监公司字〔2011〕 27号）的要求，根据相关法律法规以及《公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关制度的规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取 内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息， 根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行 为。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公 司以及因职务涉及内幕信息人员都应做好内幕信息的保密 工作，防止内幕交易行为的发生。 第四条 董事会是公司内幕交易防控工作的管理和执 行机构。 第五条 考核评价原则为： （一）公平、公开性原则； （二）及时考核与年终考核相结合的原则。 第六条 考核评价对象为： （一）公司的董事和高级管理人员； （二）公司各部门、子公司、控股子公司负责人等由于 所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （三）前述规定的自然人的配偶、子女、父母及近亲属。 第七条 考核评价程序和方法：董事会成立以董事长任 组长，董事为成员的内幕交易防控工作业绩考核评价领导小 组。董事会下设公司内幕交易防控工作业绩考核评价办公室， 办公室设于董秘处。在董事会秘书领导下，具体负责公司内 幕信息知情人的备案、建立档案及检查等相关工作。 第八条 考核评价工作方式、内容和标准：采取定期考 核与及时考核相结合的方式。考核实行扣分制，以100分为 基数，对违反相关规定的行为扣除相应分数。对公司涉及可 能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，包括但 不限于定期报告、并购重组、发行证券、合并、分立、回购 股份、股权激励等重要事项发生时段，公司将按照相关法律 法规对内幕知情人员及时予以考核。 除及时考核外，公司将在年终对董事、高级管理人员及 其他相关人员按照以下标准进行统一考核。 第九条考核内容与分值标准
1、采取定期考核与及时考核相结合的方式，加强监控。 及时考核：对公司涉及并购重组、再融资等重要事项及 定期报告编制，公司将按照相关规则及内幕信息与知情人管 理制度的规定，及时予以监控检查，加强对内幕信息知情人 的管理。 年终考核：除需及时考核监控的事项外，公司将按照有 关法律法规的规定，对其他相关事项在年末进行检查监控。 2、分值分配：及时考核（满分20分）+年终考核（满 分80分）=综合评分，以综合评分作为年度内幕交易防控工 作考核评价成绩。 第十条 考核评价结果：考核评价结果分为合格、基本合 格、不合格三个等级。 合格：90—100分 基本合格：60—89分 不合格：60分以下 年终综合考核评价完成后，合格者将视情况给予一定奖 励，基本合格等级者须在考评结束后及时进行自查并做书面 报告及整改计划，不合格等级的相关人员将视情况给予处罚。 连续两个年度综合考评为不合格的，予以责令辞职或免职。 第十一条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应 加强对直系亲属的关于防控内幕交易的宣传教育，切断内幕 交易扩散的途径。 第十二条 公司董事、高级管理人员直系亲属适用于本 办法，一旦发现相关人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违 法违规情况，将视情况依法依规并根据公司有关制度追究相 关董事和高级管理人员责任。 第十三条 对于擅自泄露内幕信息、从事内幕交易的内 幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的 损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和 规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。 第十四条 本办法由公司董事会负责解释，经公司董事 会审议通过后实施。 中财网
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