湖南投资(000548):公司合规管理制度
（一）批准公司合规管理战略规划和基本制度等。 （二）推动完善公司合规管理体系。 （三）决定合规管理负责人的任免。 （四）研究决定公司合规管理有关重大事项。 （五）决定对发生合规风险负有责任的高级管理人员处理事 项。 （六）合理配置合规管理工作所需的相关资源。 （七）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。履行以下职责： （一）拟定合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实 施。 （二）拟定合规管理基本制度，批准年度合规计划等，组织 制定合规管理具体制度。 （三）组织应对重大合规风险事件。 （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域。 （五）指导监督公司各部室和子分公司合规管理工作。 （六）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极 推进合规管理各项工作。由董事长任组长，总经理任副组长，副总经理、董事会秘书、财 务总监、工程总监、运营总监、安全总监、总法律顾问为成员， 负责协调合规管理体系的建立健全，推动形成领导有力、职责明 确、流程清晰、规范有序的合规工作机制。职责： （一）领导组织合规管理部门开展相关工作。 （二）参与企业重大决策并提出合规意见和建议。 （三）向董事会汇报合规管理重大事项。 （四）组织起草企业合规管理年度报告。 （五）公司章程或董事会授权的其他合规管理职责。本企业合规管理工作。主要履行以下职责： （一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划、 工作报告等。 （二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。 （三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事 会授权开展合规管理体系有效性评估。 （四）组织或者协助公司总部各部室开展合规培训，受理合 规咨询，推进合规管理信息化建设。 （五）指导公司总部各部室、各子分公司的合规管理工作。任，主要履行以下职责： （一）建立健全本部室、本单位业务合规管理制度和流程。 各部室、各子分公司负责人是本部室、本单位职责范围的合规管 理员，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。 （二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职 责。 （三）负责本部室、本单位经营管理行为的合规审查。 （四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。 （五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。 求落实情况进行监督、评价和建议。规违纪违法问题，依规依程序予以问责处理。并遵守与本岗位职责相关的法律、法规、准则和公司内部制度流 程，主动识别、报告和规避相应的合规风险，并对自身行为的合 规性承担责任。 第三章 合规管理重点（一）公司治理。全面落实“三重一大”决策制度，强化制 度文件的合规审查，提升决策规范性，保障党委、董事会、经理 层等依据法律规定正确履职，实现党的领导与公司治理有效融 合。 （二）投资管理。严格执行企业投资管理、上市公司投资管 理的相关规定，建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止 违规投资行为，强化违规投资责任追究。 （三）债务管理。严格执行企业财务管理相关规定，全面落 实加强企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等有关 要求，规范发债、担保管理等行为，加大债务监督检查力度。 （四）资产交易。严格执行资产交易管理相关规定，规范资 产转让、产权转让、企业增资、资产租赁等行为，严格履行相关 程序，防止资产流失。 （五）资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规，依法依 规履行信息披露义务，保证披露信息的真实、准确、完整。 （六）工程建设。严格执行企业工程管理相关规定，建立健 全工程建设项目合规管理工作体系，强化对公路、房地产等工程 项目质量、进度、安全、建设资金等环节全过程合规管控，规范 履行设计、施工、监理合同，保障建设项目在依法合规的基础上 顺利实施。 （七）合同管理。严格执行企业合同管理相关规定，树立审 慎签约、诚信履约的合规文化。重视合同管理与合规审查，关注 商业条款及商业条件不对等的商业合同。 （八）市场交易。严格执行企业风控审计管理相关规定，完 善房地产、酒店等相关行业交易管理制度，严格履行决策批准程 序。规范交易行为，建立健全自律诚信体系，重点关注反商业贿 赂、反垄断、反不正当竞争、反境外腐败等领域，积极营造公平 公正的市场环境。严肃交易纪律，规范资产交易和招投标等活 动。 （九）关联交易。完善交易与关联交易的内部控制制度，梳 理确认关联方体系，明确交易与关联交易的决策权限和审议程 序、回避表决制度，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议 程序和信息披露义务，保证公司交易与关联交易行为定价公允、 审议程序合规、信息披露规范。 （十）商业伙伴。对重要商业伙伴组织开展合规尽职调查， 根据调查结果相应采取要求商业伙伴作出合规承诺、签订合规协 议、增加合规条款等措施，促进商业伙伴行为合规。 （十一）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严守财经 纪律，严格遵守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和 审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税收法律政策。 （十二）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施 许可和转让，及时制止外部侵权行为，加强对商业秘密和商标的 保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵犯他人权益。 （十三）数据信息安全。强化数据信息安全防护体系的有效 性与可执行性，采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与 内幕信息泄露，规范企业数据处理行为，防止数据被篡改、被删 除。尊重业务伙伴和客户的隐私信息，依法合规规范采集、处 理、保存和使用个人信息。 （十四）劳动用工。严格遵守劳动法律法规及企业劳动用工 相关规定，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履 行、变更、终止和解除，切实维护劳动者合法权益。 （十五）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律 法规，完善企业生产规范和安全环保制度，严格执行企业安全生 产管理相关规定，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。 （十六）产品质量。完善质量体系，加强酒店、物业管理等 服务行业精细化管控，严把各环节质量关，提供优质产品和服 务。 （十七）纪念品与商务招待。严格执行企业内务管理相关规 定，禁止超规格、超标准接受或送出纪念品以及超标准接受或组 织商务宴请，维护正常商业关系与市场秩序。 （十八）社会捐赠与赞助。严格审批程序，防止因不当捐赠 与赞助导致的社会负面评价与不良效果。 （十九）根据企业实际，需要重点关注的其他领域。（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文 件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。 （二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，依照 公司章程确定各层级决策事项和权限，加强对决策事项合规论证 把关机制，保障决策依法合规。 （三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程 的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。 （四）其他需要重点关注的环节。（一）管理人员。促进公司管理人员切实增强合规意识，带 头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责， 强化考核与监督问责。 （二）重要风险岗位人员。公司各部室负责人、各子分公司 负责人系重要风险岗位人员，应当聚焦重点领域和关键环节，有 针对性地加大培训力度、强化上级监督管理责任、细化违规处罚 等，使高风险岗位员工掌握业务涉及的法律法规、制度规定和违 规责任，并严格遵守。 （三）其他需要重点关注的人员。 第四章 合规管理运行的相关规定，依据公司总部各部室、各子分公司的职责权限，完 善合规审查标准、流程、重点，将合规审查作为基本制度制定、 重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的 必经程序，确立公司合规审查机制。 公司合规审查工作按照涉及的内容，由对应职能部门、子分 公司组织，属于基本制度制定、重大事项决策、重要合同签订、 重大项目运营等重大业务事项的，应由法律事务部参与合规审 查。 重大决策事项的合规审查意见应当由合规管理负责人签字， 对决策事项的合规性提出明确意见。部室、各子分公司应收集与公司合规管理相关的内外部信息，包 括诉讼案件、违纪违规、新闻媒体信息、损失事故等，全面梳理 经营活动中存在的合规风险。公司各部室及各子分公司定期填写 合规管理风险表报法律事务部备查。 公司总部各部室、各子分公司应梳理本部门、本单位的合规 风险事项，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系 统分析及评估。 公司总部各部室、各子分公司应持续关注公司业务领域涉及 的法律法规、监管规定等变化，完善本部室、本单位领域的管理 制度和流程，识别经营管理活动中可能触发的合规风险，明确风 险防控措施。立合规风险应对机制。企业发生合规风险，相关职能部门、子分 公司应当及时采取应对措施，并按照规定向法律事务部报告。 因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案 件等重大合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损失或 者严重不良影响的，应当由合规管理负责人牵头，法律事务部统 筹协调，相关职能部门、子分公司协同配合，及时采取措施妥善 应对，最大限度化解风险、降低损失。分公司应结合巡视、审计、内控发现的问题、举报信息、专项检 查及其他合规相关信息，通过健全规章制度、优化业务流程等， 堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。为经营管理的重要内容，定期开展合规管理体系有效性评价，针 对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，并纳入本部室、本 单位的绩效考核评价。 第五章 合规管理保障真履行推进公司法治建设第一责任人职责，把合规管理工作作为 谋划、部署法治国企建设全局工作的重要内容，对工作中的重点 难点问题，亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。子分公司定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段 将合规要求和防控措施嵌入流程。加强对重点领域、关键节点的 实时动态监测，实现风险预警，加强信息集成和共享。加强业务培训，提升公司总部各部室、各子分公司合规管理员的 能力水平。充分发挥公司顾问律师在合规管理中的专业作用。 教育开展合规培训，加强全员合规知识和能力的教育培训，确保 员工理解、遵循公司合规目标和要求。意识，培育合规文化，将其作为企业文化建设的重要内容，树立 依法合规、守法诚信的价值观，不断提升员工的合规意识和行为 自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。 第六章 附则有关规定执行。本部室、本单位实际情况制定具体实施办法，报法律事务部审查 备案。 中财网
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