信凯科技(001335):国投证券股份有限公司关于浙江信凯科技集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
关于浙江信凯科技集团股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称“信凯科技”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 公司首次公开发行股票已经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江信凯科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕86号）核准，并经深圳证券交易所《关于浙江信凯科技集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕318号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A）股23,434,890股，并于2025年4月15日在深圳证券交易所主板上市。 首次公开发行股票前公司总股本为70,304,670股，首次公开发行股票完成后公司总股本为93,739,560股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为70,775,939股，占发行后总股本的比例为75.50%；无流通限制或限售安排的股份数量为22,963,621股，占发行后总股本的比例为24.50%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，该部分限售股的股东户数为6,649户，对应的股份数量为471,269股，占公司发行后总股本的0.50%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月。该部分限售股将于2025年10月15日解除限售并上市流通。 自公司首次公开发行股票至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股利、资本公积金转增股本等导致股份变动的情况。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中网下配售限售6个月的股份数量为471,269股，约占网下发行总量的10.05%，占本次公开发行股票总量的2.01%。 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述相关承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份的上市流通日期为2025年10月15日（星期三）；（二）本次解除限售股份的总数为471,269股，占公司总股本的0.50%；（三）本次申请解除股份限售的股东人数为6,649户； （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构国投证券认为： 公司本次申请上市流通的网下配售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容。 综上所述，保荐机构对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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