英诺特(688253):北京英诺特生物技术股份有限公司重大信息内部报告制度（2025年8月修订）
重大信息内部报告制度 （2025年8月修订） 第一章总则 第一条为加强北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“公 司”）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其 具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《北京英诺特生物技术股份有限公司》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的具体情况，特制定本制度。 第二条本制度所称“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务 的有关人员及下属公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或 推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人，对其职权范围内知悉的重大信息负有报告义务。 公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东，在 获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第四条公司董事会办公室及证券部是公司信息披露的管理部门， 公司高级管理人员、核心技术人员、公司各部门、下属公司的负责人和联络人为信息报告人（以下简称为“报告人”）。报告人负有向公司董事会办公室及证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件 资料的义务。 第五条报告人应在本制度规定的第一时间内向公司董事会办公 室及证券部履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 报告人对所报告信息的真实性承担责任。 第六条公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员、 核心技术人员及因工作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务 人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。 第二章重大信息的范围 第八条公司及下属各部门、下属公司出现、发生或即将发生以 下情形时，报告人应将有关信息向公司董事会办公室及证券部予以报告。 （一）根据《股票上市规则》及《公司章程》应及时披露的重大 交易。 （二）与公司关联人之间发生的根据《股票上市规则》及《公司 章程》应及时披露的关联交易。 （三）根据《股票上市规则》应当及时披露的重大诉讼、仲裁事 项； （四）预计公司经营业绩和财务状况将发生大幅变动，净利润与 上年同期相比将上升或下降50%以上，或净利润为负值，或实现扭亏 为盈，或利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元，或期末净资产为负值； （五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的； （六）计提大额资产减值准备； （七）公司出现股东权益为负值； （八）发生重大亏损或者遭受重大损失； （九）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未 获清偿； （十）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际 控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相 应债权未提取足额坏账准备； （十三）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押 或者报废超过总资产的30%； （十四）经营方针和经营范围发生重大变化； （十五）变更会计政策、会计估计； （十六）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产 重组事项等收到相应的审核意见； （十七）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价 格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）； （十八）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生 重大影响； （十九）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司 经营产生重大影响； （二十）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备 或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； （二十一）发生可能对公司生产经营产生重大影响的行业风险； （二十二）发生可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产 生重大影响的经营风险； （二十三）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能 会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。 需要报告的事项涉及具体金额的，按照上述第（一）项规定的标 准执行；若需要报告的事项系子公司所发生，则主要以比例标准作为考虑是否需要报告的依据。 第九条公司控股股东拟转让持有公司股份并可能导致公司控股 股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事长、同时知会董事会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和 董事会秘书。 第十条按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括 下属公司），应向公司董事会办公室及证券部提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。 报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理办法》的规定执行。 第十一条报告人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、 部门规章和规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。 第三章信息报告的责任划分 第十二条公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。公司董 事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。董事会办公室及证券部为公司信息披露事务的管理部门。公司各部门、下属公司为公司内部的信息披露部门，负责向公司董事会办公室及证券部报告本制度规定的信息。 未经通知公司董事会办公室及证券部并履行法定批准程序，公司 的任何部门、下属公司均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的信息做任何解释或说明。 第十三条公司高级管理人员、核心技术人员、公司各部门、下 属公司的负责人为履行信息报告义务的第一责任人，各部门、下属公司应指定专人为履行信息报告义务的联络人。 第十四条报告人负责本部门（下属公司）应报告信息的收集、 整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向公司董事会办公室及证券部报告信息并提交相关文件资料。 第十五条公司董事会办公室及证券部，负责向报告人收集信息、 制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他社会各界的沟通与联络。 第十六条公司总经理、分管副总经理、财务负责人在按本制度 要求报告重大信息之外，对其他报告人负有督促义务，应督促报告人履行信息报告职责。 第四章信息报告的工作流程 第十七条报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告 信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料： （一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议 的，应当及时报告意向书或协议的主要内容； 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、 终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因； （二）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及 时报告批准或否决情况； （三）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾 期付款的原因和相关付款安排； （四）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当 及时报告有关交付或过户事宜。 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应 当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户； （五）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 第十八条公司各部门、下属公司的联络人负责收集、整理、准 备本部门（下属公司）与拟报告信息相关的文件、资料，并经第一责任人（即本部门的负责人）审阅确认后，由联络人将相关信息及文件、资料通知或送达公司董事会办公室及证券部。 各部门、下属公司的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天 完成审阅工作，如第一责任人不履行或不能履行该项职责，则联络人可直接将有关情况向公司董事会及证券部报告。 如各部门、下属公司的联络人不履行或不能履行本条第一款规定 的职责，则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项职责。 第十九条报告人向公司董事会办公室及证券部履行信息报告的 通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式通知公司董事会办公室及证券部。 报告人向公司董事会办公室及证券部提供文件资料是指将与所报 告信息有关的文件资料通过面交、传真或邮件等方式送交公司董事会及证券部的工作人员。 第二十条董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细 情况，报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。 第二十一条公司各部门、下属公司的联络人和第一责任人对履 行报告信息义务承担连带责任，不得互相推诿。 第五章保密义务及法律责任 第二十二条董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到应报 告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。 第二十三条报告人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公 司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司可以对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。 前款“未按本制度的规定履行信息报告义务”是指包括但不限于 下列情形： （一）不向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关文件 资料； （二）未及时向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关 文件资料； （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大 隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处； （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询； （五）其他不履行信息报告义务的情形。 第六章附则 第二十四条本制度所称“以上”含本数，“超过”、“低于”不含 本数。 第二十五条本制度所称的关联人的具体范围按照《股票上市规 则》、《关联交易管理办法》对关联人的认定标准执行。 第二十六条本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电 子邮件通知、传真通知及书面通知等。 第二十七条本制度未尽事宜，或者与法律、法规、规范性文件 及《公司章程》有冲突的，依照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定执行。 第二十八条本制度经董事会审议通过之日起生效实施。 第二十九条本制度解释权属于公司董事会。 中财网
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