[三季报]中原证券(601375):中原证券股份有限公司2025年第三季度报告

 时间：2025年10月30日 23:00:56 中财网
原标题:中原证券:中原证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：601375 证券简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2025年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入518,075,114.31452.901,439,429,860.5211.38
利润总额156,319,661.28不适用449,085,115.42213.02
归属于上市公司股东的净利 润129,145,289.62不适用389,453,655.29138.68
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润129,721,026.97不适用382,943,013.60168.08
经营活动产生的现金流量净 额不适用不适用5,497,155,421.645.32
基本每股收益（元/股）0.0278不适用0.0839139.03
稀释每股收益（元/股）0.0278不适用0.0839139.03
加权平均净资产收益率（%）0.90增加1.17个 百分点2.74增加1.57个百分 点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产57,377,497,851.7451,614,348,080.0711.17　
归属于上市公司股东的所有 者权益14,323,825,260.9714,060,235,023.571.87　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本9,879,467,057.629,468,635,644.80
净资产14,882,822,668.1714,537,389,844.78
各项风险资本准备之和2,632,473,502.783,294,549,720.25
表内外资产总额37,101,179,343.5038,153,266,797.66
风险覆盖率（%）375.29287.40
资本杠杆率（%）25.2822.66
流动性覆盖率（%）210.11286.47
净稳定资金率（%）216.11204.62
净资本/净资产（%）66.3865.13
净资本/负债（%）48.6047.93
净资产/负债（%）73.2173.59
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 （%）5.164.57
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 （%）185.96197.73
融资（含融券）的金额/净资本（%）106.14100.79
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 值准备的冲销部分-27,681.41941,868.10　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 的政府补助除外434,365.299,565,964.31　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,171,989.76-1,803,550.36　
减：所得税影响额-189,628.512,177,217.41　
少数股东权益影响额（税后）59.9816,422.95　
合计-575,737.356,510,641.69　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期452.90主要为本报告期财富管理、投资业务等收入增加
利润总额_本报告期不适用主要为本报告期营业收入增加
归属于上市公司股东的净利 润_本报告期不适用　
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润_本报 告期不适用　
基本每股收益（元/股）_本报 告期不适用主要为本报告期营业收入增加，致归属于上市公司股东的净 利润增加
稀释每股收益（元/股）_本报 告期不适用　
加权平均净资产收益率(%)_ 本报告期增加1.17个百分 点　
利润总额_年初至报告期末213.02主要为本年前三季度财富管理、投资业务等收入增加
归属于上市公司股东的净利 润_年初至报告期末138.68　
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润_年初 至报告期末168.08　
基本每股收益（元/股）_年初 至报告期末139.03主要为本年前三季度营业收入增加，致归属于上市公司股东 的净利润增加
稀释每股收益（元/股）_年初 至报告期末139.03　
加权平均净资产收益率(%)_ 年初至报告期末增加1.57个百分 点　
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东 总数119,250报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有）0　　　
　其中A股：119,215；H股登记股东：35　　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
香港中央结算（代理人）有限 公司境外法人1,195,151,55025.74%0无0
河南投资集团有限公司国有法人822,983,84717.73%0无0
江苏省苏豪控股集团有限公 司国有法人149,070,9073.21%0无0
安阳钢铁集团有限责任公司国有法人131,085,2152.82%0质押65,000,000
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他71,240,5321.53%0无0
中国平煤神马控股集团有限 公司国有法人63,694,2671.37%0无0
郑宇境内自然人50,000,0901.08%0无0
安阳产业投资集团有限公司国有法人48,824,6931.05%0无0
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金其他46,932,5281.01%0无0
河南省铁路建设投资集团有 限公司国有法人46,219,9151.00%0无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股 的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限 公司1,195,151,550境外上市外资股1,195,151,550　　　
河南投资集团有限公司822,983,847人民币普通股822,983,847　　　
江苏省苏豪控股集团有限公 司149,070,907人民币普通股149,070,907　　　
安阳钢铁集团有限责任公司131,085,215人民币普通股131,085,215　　　

中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金71,240,532人民币普通股71,240,532
中国平煤神马控股集团有限 公司63,694,267人民币普通股63,694,267
郑宇50,000,090人民币普通股50,000,090
安阳产业投资集团有限公司48,824,693人民币普通股48,824,693
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金46,932,528人民币普通股46,932,528
河南省铁路建设投资集团有 限公司46,219,915人民币普通股46,219,915
上述股东关联关系或一致行 动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人情形。　　
前10名股东及前10名无限售 股东参与融资融券及转融通 业务情况说明（如有）截至2025年9月30日，安阳钢铁集团有限责任公司通过信用账户持有 46,428,800股，较报告期初无变化；郑宇通过信用账户持有50,000,090股，较报 告期初无变化；除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。　　
注1：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司822,983,847股A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司46,733,000股H股，通过港股通持有公司153,840,000股H股，合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
2024年10月17日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》（〔2024〕34号），指出公司个别投行类业务存在违规行为，决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

2025年9月19日，公司收到中国证监会《关于解除中原证券股份有限公司相关业务限制的通知》（证监函〔2025〕360号），同意解除对公司债券承销业务活动的限制。公司将持续加强合规与风控管理，提升规范运作水平，不断提高投行执业质量。

四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2025年9月30日
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年9月30日2024年12月31日
资产：　　
货币资金19,907,524,457.2614,400,984,039.97
其中：客户资金存款18,573,960,724.9012,005,245,325.90
结算备付金3,484,737,818.984,531,325,343.18
其中：客户备付金3,328,926,664.654,280,886,570.91
融出资金10,397,225,243.699,326,761,787.66
衍生金融资产　16,126,760.68
存出保证金1,125,515,040.861,216,799,648.55
应收款项174,018,432.90331,013,831.49
买入返售金融资产450,101,586.311,445,001,679.44
金融投资：　　
交易性金融资产19,176,699,637.7817,629,247,370.42
债权投资102,531,308.6649,846,701.66
其他债权投资51,271,239.73114,330,970.55
其他权益工具投资1,400,000.001,400,000.00
长期股权投资944,066,273.30905,250,626.42
投资性房地产17,501,798.0318,193,072.87
固定资产184,562,619.94184,631,837.37
在建工程244,339,402.34225,069,712.95
使用权资产97,114,783.25122,494,321.95
无形资产240,223,051.87264,549,238.93
商誉7,268,756.377,268,756.37
递延所得税资产541,958,421.95586,488,128.84
其他资产229,437,978.52237,564,250.77
资产总计57,377,497,851.7451,614,348,080.07
负债：　　
短期借款　7,008,341.66
应付短期融资款3,315,732,101.823,896,489,565.69
拆入资金2,950,594,978.233,962,603,712.35
交易性金融负债955,395,879.36578,887,667.66
衍生金融负债　1,996,580.00
卖出回购金融资产款6,505,113,481.045,289,084,372.35
代理买卖证券款21,947,176,966.0616,476,010,375.54
应付职工薪酬589,399,424.95433,567,876.54
应交税费81,175,208.3041,403,810.37
应付款项185,349,164.93205,338,964.19
合同负债2,980,119.142,400,665.20
应付债券5,938,100,421.406,112,729,880.19
租赁负债90,765,904.97114,709,864.43
递延所得税负债19,139,972.296,619,866.41
其他负债250,594,436.42202,678,184.19
负债合计42,831,518,058.9137,331,529,726.77
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,642,884,700.004,642,884,700.00
资本公积6,260,369,552.176,260,122,106.33
其他综合收益68,010,764.8878,049,511.11
盈余公积1,013,452,026.421,013,452,026.42
一般风险准备1,709,202,648.941,707,222,955.93
未分配利润629,905,568.56358,503,723.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计14,323,825,260.9714,060,235,023.57
少数股东权益222,154,531.86222,583,329.73
所有者权益（或股东权益）合计14,545,979,792.8314,282,818,353.30
负债和所有者权益（或股东权益）总计57,377,497,851.7451,614,348,080.07
公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并利润表
2025年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年前三季度 （1-9月）2024年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,439,429,860.521,292,372,031.84
利息净收入281,662,486.92122,982,456.75
其中：利息收入620,123,061.85582,776,141.38
利息支出338,460,574.93459,793,684.63
手续费及佣金净收入740,872,934.93465,801,539.05
其中：经纪业务手续费净收入624,696,624.57363,291,225.27
投资银行业务手续费净收入12,642,097.3135,203,642.86
资产管理业务手续费净收入23,350,114.2721,389,418.50
投资收益（损失以“-”号填列）434,151,052.73899,787,556.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益74,224,768.11-10,302,145.74
其他收益9,065,964.3111,354,672.61
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-31,071,802.98-507,180,139.15
汇兑收益（损失以“-”号填列）157,292.93-1,098,983.22
其他业务收入3,447,246.71297,895,601.19
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,144,684.972,829,328.35
二、营业总支出988,838,377.871,161,740,977.69
税金及附加10,528,723.519,717,164.11
业务及管理费955,391,195.36827,811,494.61
信用减值损失17,432,218.3325,881,408.55
其他资产减值损失4,752,513.005,609,511.54
其他业务成本733,727.67292,721,398.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列）450,591,482.65130,631,054.15
加：营业外收入885,492.7515,237,992.98
减：营业外支出2,391,859.982,400,257.37
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）449,085,115.42143,468,789.76
减：所得税费用58,508,637.602,170,543.29
五、净利润（净亏损以“-”号填列）390,576,477.82141,298,246.47
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）390,576,477.82141,298,246.47
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）389,453,655.29163,169,587.25
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1,122,822.53-21,871,340.78
六、其他综合收益的税后净额-10,038,746.231,035,402.36
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-10,038,746.231,035,402.36
（一）不能重分类进损益的其他综合收益　　
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动　　
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-10,038,746.231,035,402.36
1.权益法下可转损益的其他综合收益1,562,293.82-327,564.88
2.其他债权投资公允价值变动-5,266,840.133,502,654.29
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-46,792.66-38,854.74
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-6,287,407.26-2,100,832.31
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额380,537,731.59142,333,648.83
归属于母公司所有者的综合收益总额379,414,909.06164,204,989.61
归属于少数股东的综合收益总额1,122,822.53-21,871,340.78
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.08390.0351
（二）稀释每股收益(元/股)0.08390.0351
公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表
2025年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2025年前三季度 （1-9月）2024年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
交易性金融工具净减少额　6,027,281,544.65
收取利息、手续费及佣金的现金1,728,198,371.791,432,721,220.75
回购业务资金净增加额1,216,404,320.89　
返售业务资金净减少额995,932,277.77　
融出资金净减少额　771,338,436.22
代理买卖证券收到的现金净额5,471,166,590.525,041,285,296.58
收到其他与经营活动有关的现金234,375,345.91800,388,182.97
经营活动现金流入小计9,646,076,906.8814,073,014,681.17
交易性金融工具净增加额831,037,247.94　
拆入资金净减少额1,010,000,000.00115,000,000.00
回购业务资金净减少额　6,068,225,443.14
返售业务资金净增加额　771,442,454.27
融出资金净增加额1,082,329,401.07　
支付利息、手续费及佣金的现金440,938,709.57468,103,655.39
支付给职工及为职工支付的现金514,479,374.33594,267,238.24
支付的各项税费75,310,441.02131,285,377.54
支付其他与经营活动有关的现金194,826,311.31704,980,866.18
经营活动现金流出小计4,148,921,485.248,853,305,034.76
经营活动产生的现金流量净额5,497,155,421.645,219,709,646.41
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金151,658,775.48220,548,811.85
取得投资收益收到的现金3,541,388.2234,213,488.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额1,984,188.084,599,928.21
投资活动现金流入小计157,184,351.78259,362,228.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金90,013,890.8377,042,535.18
投资活动现金流出小计90,013,890.8377,042,535.18
投资活动产生的现金流量净额67,170,460.95182,319,692.89
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金　7,000,000.00
发行债券收到的现金2,462,054,000.005,996,701,096.89
筹资活动现金流入小计2,462,054,000.006,003,701,096.89
偿还债务支付的现金3,174,041,806.274,238,438,121.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金314,786,841.13300,562,961.55
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润1,551,620.401,200,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金43,033,764.1365,282,860.67
筹资活动现金流出小计3,531,862,411.534,604,283,943.26
筹资活动产生的现金流量净额-1,069,808,411.531,399,417,153.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响157,292.93-1,098,983.22
五、现金及现金等价物净增加额4,494,674,763.996,800,347,509.71
加：期初现金及现金等价物余额18,885,077,274.9213,393,530,130.84
六、期末现金及现金等价物余额23,379,752,038.9120,193,877,640.55
公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用
特此公告。

中原证券股份有限公司董事会
2025年10月30日

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