勘设股份(603458):贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司投资者关系管理制度（2025年10月修订)
投资者关系管理制度 第一节 总则 第一条为了进一步加强贵州省交通规划勘察设计研究 院股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资 者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 和《贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等各种方式的投资者关 系活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机 会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 第四条投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； （二）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促 进投资者对公司的了解和认同； （三）促进公司诚信自律、规范运作； （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。 第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能 给投资者造成的误导。 第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信 息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关 的内幕交易。 第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高 级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发 言。 第二节 投资者关系管理的内容 第八条投资者关系管理的工作对象： （一）投资者及潜在投资者； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）其他相关机构。 第九条公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期报告和临时报告）； （二）股东会； （三）说明会； （四）一对一沟通； （五）电话咨询； （六）邮寄资料； （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料； （八）路演； （九）现场参观； （十）公司网站。 第十条投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信 息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关 信息，主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第十一条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、 证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明 原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公 司核查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第三节 投资者关系管理负责人及其职责 第十二条投资者关系管理的第一责任人为公司董事长， 直接负责人为董事会秘书，公司董事会办公室为公司的投资 者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面 深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下， 负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。从事投资 者关系管理的员工须具备以下素质： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第十三条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现 下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。 第十四条董事会秘书负责组织制订公司投资者关系管 理的具体方法，并负责具体落实和实施。 第十五条董事会秘书负责组织对公司高级管理人员及 相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。 第十六条在进行投资者关系活动之前，董事会秘书及 公司董事会办公室应对公司高级管理人员及相关人员进行 有针对性的介绍和指导。 第十七条董事会秘书及公司董事会办公室要持续关注 新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公 司董事会及管理层。 第十八条公司董事和其他高级管理人员以及公司的其 他职能部门、各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主 动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。 第四节 投资者关系管理职能部门及其职责 第十九条公司董事会办公室为投资者关系管理职能部 门，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉 求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和 平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权 益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情 况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十条公司董事和其他高级管理人员以及公司的其 他职能部门、各分、子公司、全体员工应积极参与并主动配 合公司董事会办公室实施投资者关系管理工作。 第二十一条公司董事会办公室应当以适当方式组织对 全体员工特别是董事、高级管理人员、部门负责人、各分、 子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。 在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门 的培训活动。 第二十二条公司董事会办公室应当尽可能通过多种方 式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借助互联网等 快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。 第五节 附则 第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定执 行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章或规范性 文件相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和规 范性文件的规定执行。 第二十四条本制度由公司董事会负责解释。 第二十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效 实施。 中财网
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