小熊电器(002959):回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票
小熊电器股份有限公司 关于回购注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月29日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年8月27日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。 2、2022年8月30日至2022年9月8日，公司通过内部公示栏对本次激励计划中涉及的激励对象姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到2022 任何个人或组织对公司 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象提出的异议。2022年9月9日，公司披露了《监事会关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 过《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司对外披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2022年9月15日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定公司本激励计划权益的首次授予日及其授予价格，同意以2022年9月15日为首次授予日，向符合条件的30名激励对象授予74.4万份股票期权，行权价格为37.75元/份，向符合条件的8名激励对象授予13万股限制性股票，授予价格为25.17元/股。监事会对激励对象是否符合授予条件进行了核实并发表明确意见。 5、2022年10月19日，公司对外披露了《2022年股票期权与限制性股票激2022 励计划（限制性股票部分）首次授予登记完成的公告》《 年股票期权与限制性股票激励计划（股票期权部分）首次授予登记完成的公告》。 6、2023年9月13日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，因公司实施2022年年度权益分派，根据《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定，对本激励计划的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由37.75元/份调整为36.95元/份，首次授予限制性股票的回购价格由25.17元/股调整为24.37元/股；审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，确定公司本激励计划权益的预留授予日及其授予价格，同意以2023年9月13日为预留授予日，以48.54元/份的行权价格向符合条件的20名激励对象授予18.30万份股票期权，以32.36元/股的授予价格向符合条件的1名2 激励对象授予 万股预留限制性股票。监事会对激励对象是否符合授予条件进行了核实并发表明确意见。 7、2023年10月17日，公司对外披露了《2022年股票期权与限制性股票激励计划（限制性股票部分）预留授予登记完成的公告》《2022年股票期权与限制性股票激励计划（股票期权部分）预留授予登记完成的公告》。 8、2023年10月27日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 9、2023年11月3日，公司对外披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》，本次2.70万份股票期权的注销事宜已办理完成。 10、2023年11月9日，公司对外披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》。首次授予股票期权第一个行权期实际行权的激励对象共28人，行权股票的上市流通数量为28.68万股；首次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象7人，解除限售数量为4.80万股。 11 2024 1 20 2022 、 年 月 日，公司对外披露了《关于 年股票期权与限制性 股票激励计划部分限制性股票回购注销完成暨不调整“小熊转债”转股价格的公告》，本次1万股限制性股票的回购注销事宜已办理完成。 12、2024年6月12日，公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因公司实施2023年年度权益分派，根据《激励计划》规定，对本激励计划的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由36.95元/份调整为35.75元/份，预留授予股票期权行权价格由48.54元/份调整为47.34元/份；首次授予限制性股票的回购价格由24.37元/股调整为23.17元/股，预留授予限制性股票的回购价格由32.36元/股调整为31.16元/股。 13、2024年8月27日，公司召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 14、2024年10月11日，公司对外披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》，本次6.40万份股票期权的注销事宜已办理完成。 15、2024年10月22日，公司对外披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的6 公告》。首次授予限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象人，解除限售数量为3.45万股。 16、2024年11月7日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》。首次授予股票期权第二个行权期实际行权的激励对象共27人，行权股票的上市流通数量为20.61万股。 17 2025 3 5 2022 、 年 月 日，公司披露了《关于 年股票期权与限制性股票激 励计划部分限制性股票回购注销完成暨不调整“小熊转债”转股价格的公告》，本次2.30万股限制性股票的回购注销事宜已办理完成。 18、2025年8月27日，公司召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因公司实施2024年年度权益分派，根据《激励计划》规定，对本激励计划的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由35.75元/份调整为34.75元/份，预留授予股票期权行权价格由47.34元/份调整为46.34元/份；首次授予限制性股票的回购价格由23.17元/股调整为22.17元/股。 19、2025年8月27日，公司召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 20、2025年9月29日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》。预留授予股票期权第一个行权期实际行权的激励对象共14人，行权股票的上市流通数量为6.10万股。 21、2025年10月23日，公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权结果暨股份上市的公告》。首次授予股票期权第三个行权期实际行权的激励对象共25人，行权股票的上市流通数量为18.81万股。 22、2025年10月29日，公司召开了第三届董事会第二十次会议和第三届2022 监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。 上述决议以及公告内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 二、本次回购注销限制性股票的相关事项 1 、回购注销限制性股票的原因及数量 本激励计划首次授予限制性股票的1名激励对象已离职不再符合激励对象条件资格，其已获授但尚未解除限售的1,500股限制性股票由公司按授予价格回购注销。本次拟回购注销的1,500股限制性股票，占本激励计划授予登记限制性股票数量150,000股（包括已回购注销的限制性股票）的1.00%，占公司总股本的0.001%。 2 、限制性股票的回购价格 2025年8月27日，公司召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，首次授予限制性股票回购价格由23.17元/股调整为22.17元/股。 3、限制性股票回购的资金来源及资金总额 公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计为33,255.00元。 三、本次拟回购注销部分限制性股票后公司股权结构变动情况
2、以上变动仅考虑本次回购注销。 本次回购注销限制性股票完成后，公司股份总数将变更为157,286,503股。 本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。 四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响 1、对本激励计划的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会影响公司本激励计划的继续实施。 2、对应的会计处理 公司将根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，对本次回购注销部分限制性股票事项进行相应会计处理。 3、对相关激励对象已获授股份的处理措施 因激励对象离职涉及的激励对象已获授但尚未解除限售的1,500股限制性股票，由公司统一注销。 4、对公司业绩的影响 本次回购注销部分限制性股票事项，不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性影响。 五、监事会意见 鉴于本激励计划首次授予限制性股票的1名激励对象已离职不再符合激励对象条件资格，其已获授但尚未解除限售的1,500股限制性股票将由公司回购注销。 本次回购注销部分限制性股票事项符合相关法律法规及《激励计划》的相关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司对上述激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。 六、律师意见书的结论意见 北京金诚同达（上海）律师事务所认为，本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下加简称“《管理办法》”）《激励计划》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格符合《公司法》《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次回购注销已按照《管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，履行了必要的信息披露义务；随着本激励计划的进展，公司需按照相关法律、法规和规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理本次回购注销手续，且需依照《公司法》《公司章程》的规定办理本次回购注销涉及的减资手续。 七、备查文件 1、第三届董事会第二十次会议决议； 2、第三届监事会第十五次会议决议； 3、北京金诚同达（上海）律师事务所关于小熊电器股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书。 特此公告。 小熊电器股份有限公司 董事会 2025年 10月 31日 中财网
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