ST晨鸣(000488):大股东、实际控制人行为规范及信息问询制度（2025年10月）
大股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （2025年10月28日经第十一届董事会第一次会议批准） 第一章 总则 第一条为进一步完善山东晨鸣纸业集团股份有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构，规范大股东、实际控制人的行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及制度性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条本制度适用于公司大股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披露等相关工作。本制度中对大股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联方。 第三条本制度所称“大股东”是指具备下列条件之一的股东: 1、直接持有公司股本总额50%以上的股东； 2、持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东； 3、在公司股东名册中持股数量最多的股东； 4、中国证监会认定的其他情形。 第四条本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份,或者其直接持有的股份达不到大股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。 第二章 一般原则 第五条大股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务。 第六条大股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第七条大股东、实际控制人应当履行其作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。 第八条大股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。包括但不限于下列情形: 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东、实际控制人及其关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向大股东、实际控制人及其关联方提供委托贷款； 3、委托大股东、实际控制人及其关联方进行投资活动； 4、委托大股东、实际控制人及其关联方开具没有真实背景的商业承兑汇票；5、代大股东、实际控制人及其关联方偿还债务； 6、中国证监会认定的其他方式。 第九条大股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。 第十条大股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第十一条大股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则,不得通过任何方式影响公司的独立决策。 第十二条大股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利益。 第十三条大股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十四条大股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实地书面回答相关问询。 第十五条大股东、实际控制人不得以任何方式泄漏公司的未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。 第三章 恪守承诺和善意行使控制权 第十六条大股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，大股东、实际控制人应当提供履约担保。担保人或履约担保物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，大股东、实际控制人应当及时告知公司，并予以披露，同时提供新的履约担保。 第十七条大股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。 第十八条大股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过以下方式影响公司人员独立: 规定的股东权利以外的方式影响公司人事任免，限制公司董事、高级管理人员或者其他在公司任职的人员履行职责； 2、聘任公司高级管理人员在控股股东或者其控制的企业担任除董事、监事以外的其他行政职务； 3、向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬； 4、无偿要求公司人员为其提供服务； 5、指使公司董事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施损害公司利益的决策或者行为； 6、有关法律法规规定及证券交易所认定的其他情形。 第十九条大股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过以下方式影响公司财务独立: 1、与公司共用或者借用公司银行账户等金融类账户，或将公司资金以任何方式存入大股东、实际控制人及其关联人控制的账户； 2、通过各种方式非经营性占用公司资金； 3、要求公司违法违规提供担保； 4、将公司财务核算体系纳入大股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务会计核算系统或者大股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情况、财务状况等信息； 5、有关法律法规规定及证券交易所认定的其他情形。 第二十条大股东、实际控制人及其关联人不得以下列任何方式占用公司资金：1、要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出； 2、要求公司代其偿还债务； 3、要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用（含委托贷款）；4、要求公司委托其进行投资活动； 5、要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 6、要求公司在没有商品和劳务对价情况或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式向其提供资金； 大股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批次”等形式占用公司资金。 第二十一条大股东、实际控制人应当维护公司业务独立，支持并配合公司建立独立的生产经营模式，不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在可能损害公司利益的竞争，不得利用其对公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会。控股股东、实际控制人应当采取措施，避免或者消除与公司的同业竞争。 大股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部决策程序，以行使提案权、表决权等法律法规、证券交易所相关规定及《公司章程》规定的股东权利的方式，通过股东会依法参与公司重大事项的决策。 第二十二条大股东、实际控制人应当保证公司资产完整，不得通过以下方式影响公司资产完整： 1、与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等； 2、与公司共用原材料采购和产品销售系统； 3、有关法律法规及证券交易所认定的其他情形。 第二十三条大股东、实际控制人应当维护公司机构独立，支持公司董事会及其专门委员会、业务经营部门或者其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使提案权、表决权等法律法规、证券交易所相关规定及《公司章程》规定的股东权利以外的方式，干预公司机构的设立、调整或者撤销，或者对公司董事会及其专门委员会、其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其他不正当影响。 第二十四条大股东、实际控制人应当充分保护中小股东的投票权、提案权、董事提名权的权利，不得以任何理由限制、阻挠其权利的行使。 第二十五条大股东、实际控制人与上市公司之间进行关联交易，应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，并签署书面协议，不得要求公司与其进行显失公平的关联交易，不得要求公司无偿或者以明显不公平的条件为其提供商品、服务或者其他资产，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第二十六条大股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会。 第二十七条大股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对公司第四章 买卖公司股份行为制度 第二十八条大股东、实际控制人不得利用他人账户或向他人提供资金的方式来买卖公司股份。 第二十九条大股东、实际控制人应当维持控制权稳定。确有必要转让上市公司股权导致控制权变动的，应当保证交易公允、公平、合理、具有可行性，不得利用控制权转让炒作股价，不得损害公司和其他股东的合法权益。 第三十条大股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平信息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。 第三十一条大股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。 第三十二条大股东、实际控制人出售股份导致或有可能导致公司大股东或实际控制人发生变更的，大股东、实际控制人应当兼顾公司整体利益和中小股东的利益。 第三十三条大股东、实际控制人转让公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查: 1、受让人受让股份意图； 2、受让人的资产以及资产结构； 3、受让人的经营业务及其性质； 4、受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益； 5、对公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。 第三十四条大股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新、老股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事会以及公司管理层稳定过渡。 第五章 信息披露管理 第三十五条大股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，相关制度应至少包含下列内容： 1、涉及上市公司的重大信息的范围； 2、内幕信息知情人登记制度； 4、未披露重大信息的报告流程； 5、对外发布信息的流程； 6、配合公司信息披露工作的程序； 7、相关人员在信息披露事务中的职责与权限； 8、其他信息披露管理制度。 第三十六条大股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当在1天内及时通知公司并予以披露: 1、对公司进行或拟进行重大资产或债务重组的； 2、持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的； 3、持有、控制公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权； 4、自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态； 5、对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。 上述情形出现重大变化或进展的，大股东、实际控制人应当在1天内及时通知公司并予以披露。 第三十七条大股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施，一旦出现泄漏应当在1天内立即通知公司并督促公司立即公告。 第三十八条大股东、实际控制人应当保证信息披露的公平性，对应当披露的重大信息，应当在1天内第一时间通知公司并通过公司对外披露，依法披露前，大股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。 第三十九条当公司股价出现异常波动，或公共传媒上出现与大股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，公司董事会秘书应当于得知相关信息当天主动向大股东和实际控制人送达书面问询函，大股东、实际控制人应当在1天内及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知公司，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作。 第四十条大股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，大股东、实际控制人应当在1天内立即通知公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实: 1、该事件难以保密； 3、公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。 第四十一条公司向大股东、实际控制人进行问询时，应当采用书面形式，并明确大股东、实际控制人应当积极配合并在1天内及时、如实的书面回复，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。 第四十二条公司向深圳证券交易所披露定期报告前十日内，公司董事会应当对 大股东、实际控制人进行定期书面问询，明确是否存在未向公司披露的涉及公司重大信息事项。 第四十三条公司应当对书面问询函及大股东、实际控制人的书面回复及相关资料进行存档备案。 第六章 附则 第四十四条本制度未尽事宜，按国家和证券交易所颁布有关法律、法规和《公司章程》执行。 第四十五条本制度自董事会审议通过之日起实施，并由董事会负责解释。 山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会 二〇二五年十月二十八日 中财网
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