惠伦晶体:独立董事对第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见
广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事 对第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 我们作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的 独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、 《独立董事工 作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的 立场，对第三届董事会第十五次会议相关事项进行了事前审查，经审核有关资料， 我们发表事前认可意见如下： 一、关于关联交易追认的事前认可意见 经审查，本次提交的关联交易为公司正常生产经营需要而发生的，该事项的 发生有其必要性和合理性；该关联交易事项遵循公平、公正、诚信的原则，参照 与市场交易价格标准定价，符合公司和全体股东的利益，未影响公司的独立性， 未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况。基于上述情况，我们同意将该 议案提交公司第三届董事会第十五次会议审议。 二、关于本次向特定对象发行A股股票相关议案的事前认可意见 经审查，公司符合关于创业板上市公司向特定对象发行A股股票的相关法 律、法规和规范性文件的各项规定和要求，具备向特定对象发行A股股票的各 项资格和条件；本次向特定对象发行A股股票有关议案内容符合《证券法》、《创 业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的规定，符合 公司实际情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 公司本次向特定对象发行A股股票的方案切实可行，考虑了公司所处行业 和发展阶段、资金规划、资金需求等情况，符合公司的未来发展战略，有利于公 司进一步落实发展战略，增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合公司长远 健康发展的要求和全体股东的利益。 公司就本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报作出了风险提示，拟定 了拟采取的填补回报措施。我们认为公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即 期回报的影响及填补措施符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。 本次向特定对象发行A股股票的发行对象包括关联方正奇(上海)股权投资 管理有限公司在内的不超过35名特定投资者，构成关联交易，关联交易双方发 生交易的理由合理、充分，关联交易定价原则和方法恰当、合理，且关联交易相 关事项将履行必要的关联交易内部决策程序，关联交易没有违反公开、公平、公 正的原则，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的行为。 我们认为，公司本次向特定对象发行A股股票方案及其他相关议案符合国 家有关法律法规、规范性文件的规定，符合公司长远发展及根本利益，不存在损 害公司及公司其他股东利益的行为。 我们同意本次向特定对象发行A股股票相关议案内容，并同意将该等议案 提交公司第三届董事会第十五次会议审议。公司董事会在审议涉及关联交易的相 关议案时，关联董事应按规定予以回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事对第三届董事 会第十五次会议审议的相关事项的事前认可意见》的签字页） 独立董事 高新会 谭立峰 姚作为 二O二〇年七月三十日 中财网
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