碧水源:2019年年度股东大会的法律意见书
关于北京碧水源科技股份有限公司 2019年年度股东大会的法律意见书 齐致股见证字﹝2020﹞第022号 致：北京碧水源科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司 股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《北京碧水源科技股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市齐致律师事务所（以下简 称“本所”）受北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源公司”）委托， 指派本所王海军律师、孙航律师列席了碧水源公司2019年年度股东大会（以下 简称“本次股东大会”），并就本次股东大会进行见证，出具本见证意见。 为出具本见证意见，本所律师审查了碧水源公司本次股东大会的有关文件和 材料。本所律师得到碧水源公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具 本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言 均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本见证意见中，本所律师依法仅对本次股东大会所涉及的召集、召开程序、 出席会议的人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《上市公司 股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见， 不对会议审议提案的内容以及提案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表 意见。 本见证意见仅供碧水源公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不 得用作任何其他目的。本所律师同意将本见证意见随碧水源公司本次股东大会决 议一并公告，并依法对本见证意见承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，出具见证意见如下： 一、本次股东大会的召集、提案及召开程序 （一）本次股东大会的召集、提案 2020年4月27日，碧水源公司召开了第四届董事会第四十一次会议，审议 通过了《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》，决定于2020年5月18 日召开本次股东大会。 2020年4月28日，碧水源公司在中国证监会创业板指定信息披露网站上刊 登了《北京碧水源科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》； 碧水源公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场 会议按照会议通知内容召开，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式与公告内容一致。 经查验，本次股东大会的召开通知在股东大会召开前20日发布，召集人为 公司董事会，碧水源公司发出通知的时间、方式及通知内容符合法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与 公告内容一致；网络投票时间符合公司会议通知公告的内容。 本所律师认为：本次股东大会的召集、提案符合《公司法》《上市公司股东 大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会的现场会议于2020年5月18日上午9：30分在北京市海淀区 生命园路23-2碧水源大厦会议室召开。 股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票时间为： 2020年5月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020年5月18日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为2020年5月18日9：15至2020年5月18日 15：00的任意时间。 股权登记日：2020年5月11日（星期一） 经查验，本次股东大会会议召开的时间、地点及其他事宜符合本次股东大会 通知的要求。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大 会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 本所律师认为，碧水源公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》 《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 二、关于本次股东大会召集人员及出席人员资格 （一）本次股东大会召集人的资格： 根据碧水源公司董事会于2020年4月28日在中国证监会创业板指定信息披 露网站上刊登的《北京碧水源科技股份有限公司关于召开2019年年度股东大会 的通知》，并经本所律师核查，本次股东大会的召集人为碧水源公司董事会。 （二）参加本次股东大会的人员资格： 出席本次会议的股东及股东代表共38人，代表公司有表决权的股份 1,233,320,887股，占公司有表决权股份总数的38.97%。其中：出席现场会议的 股东及股东代表13人，所持股份1,146,364,780股，占公司有表决权股份总数 的36.22%；参加网络投票的股东25人，所持股份86,956,107股，占公司有表 决权股份总数的2.75%。 碧水源公司董事、监事、授权代表及董事会秘书出席了会议（含相关授权代 表），见证律师列席了本次会议。 本所律师认为：本次股东大会召集人、参加本次股东大会的股东或代理人的 资格，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次股东大会的现场 会议以记名方式投票表决，出席会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会表 决范围的议案逐项进行了表决，并在监票人和计票人监票、验票和计票后，当场 公布表决结果。深交所信息网络有限公司统计提供了网络投票的表决结果（经公 司核查）。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表 决结果。 1、审议通过《关于<2019年度董事会工作报告>的议案》； 审议结果：同意票1,232,669,838股，占出席会议有表决权股份总数的 99.95%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票390,799 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票93,752,858股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.31%；反对票260,250股；弃权票 390,799股。 2、审议通过《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》； 审议结果：同意票1,232,709,838股，占出席会议有表决权股份总数的 99.95%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票350,799 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票93,792,858股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.35%；反对票260,250股；弃权票 350,799股。 3、审议通过《关于<2019年年度报告>及<2019年年度报告摘要>的议案》； 审议结果：同意票1,232,709,838股，占出席会议有表决权股份总数的 99.95%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票350,799 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票93,792,858股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.35%；反对票260,250股；弃权票 350,799股。 4、审议通过《关于<2019年度财务决算报告>的议案》； 审议结果：同意票1,232,709,838股，占出席会议有表决权股份总数的 99.95%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票350,799 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票93,792,858股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.35%；反对票260,250股；弃权票 350,799股。 5、审议通过《关于<2019年度利润分配预案>的议案》； 审议结果：同意票1,232,984,437股，占出席会议有表决权股份总数的 99.97%；反对票336,450股，占出席会议有表决权股份总数0.03%；弃权票0股。 该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,067,457股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.64%；反对票336,450股；弃 权票0股。 6、逐项审议关于预计2020年度日常关联交易的议案（关联股东回避表决） 6.1 审议通过与德阳市旌辉投资有限责任公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,233,024,437股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.2 审议通过与福建漳发碧水源科技有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,233,024,437股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.3 审议通过与广东海源环保科技有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,231,913,336股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东戴日成先生、龙利民先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.4 审议通过与贵州碧水源环境科技有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,232,911,936股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东龙利民先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.5 审议通过与贵州贵水投资发展股份有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,232,911,936股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东龙利民先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.6 审议通过与吉林碧水源水务科技有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票913,278,202股，占出席会议有表决权股份总数的99.97%； 反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.03%；弃权票36,000股。关联 股东戴日成先生、刘振国先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.7 审议通过与南京城建环保水务股份有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,232,025,837股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东戴日成先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.8 审议通过与青岛水务碧水源科技发展有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票416,025,325股，占出席会议有表决权股份总数的99.93%； 反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.06%；弃权票36,000股。关联 股东文剑平先生、刘振国先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.9 审议通过与天津碧海海绵城市有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,233,024,437股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股。 6.10 审议通过与新疆碧水源环境资源股份有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,233,024,437股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,450股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,457股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,450股；弃权票 36,000股 6.11 审议通过与中国城乡控股集团有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票912,262,314股，占出席会议有表决权股份总数的99.97%； 反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.03%；弃权票36,000股。关联 股东中国城乡控股集团有限公司回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,657股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,250股；弃权票 36,000股。 6.12 审议通过与中兴仪器（深圳）有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,232,026,037股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东戴日成先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,657股，占出席会议持 有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,250股；弃权票 36,000股。 6.13 审议通过与北京北排水务投资有限公司关联交易的议案； 审议结果：同意票1,232,912,136股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；反对票260,250股，占出席会议有表决权股份总数0.02%；弃权票36,000 股。关联股东龙利民先生回避表决，该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票94,107,657股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的99.69%；反对票260,250股；弃 权票36,000股。 7、审议通过《关于<续聘2020年度审计机构>的议案》； 审议结果：同意票1,230,205,195股，占出席会议有表决权股份总数的 99.75%；反对票323,964股，占出席会议有表决权股份总数0.03%；弃权票 2,791,728股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票91,288,215股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.70%；反对票323,964股；弃 权票2,791,728股。 8、审议通过《关于为定远碧水源环保科技有限公司提供担保的议案》； 审议结果：同意票1,229,618,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,702,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,701,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,702,669股； 弃权票0股。 9、审议通过《关于为河南碧水源生态科技有限公司提供担保的议案》； 审议结果：同意票1,229,617,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,703,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,700,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,703,669股； 弃权票0股。 10、审议通过《关于为北京德青源农业科技股份有限公司提供担保的议案 （一）》； 审议结果：同意票1,229,617,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,703,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,700,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,703,669股； 弃权票0股。 11、审议通过《关于为北京德青源农业科技股份有限公司提供担保的议案 （二）》； 审议结果：同意票1,229,617,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,703,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,700,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,703,669股； 弃权票0股。 12、审议通过《关于为北京德青源农业科技股份有限公司提供担保的议案 （三）》； 审议结果：同意票1,229,617,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,703,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,700,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,703,669股； 弃权票0股。 13、审议通过《关于为北京德青源农业科技股份有限公司提供担保的议案 （四）》。 审议结果：同意票1,229,617,218股，占出席会议有表决权股份总数的 99.70%；反对票3,703,669股，占出席会议有表决权股份总数0.30%；弃权票0 股。该议案获得通过。 其中，持有公司股份5%以下的中小股东同意票90,700,238股，占出席会议 持有公司股份5%以下中小股东有表决权股份的96.08%；反对票3,703,669股； 弃权票0股。 四、结论意见 本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，不存在对其他未经公 告的提案进行审议表决之情形。本次股东大会的召集、提案、召开程序、参加会 议人员的资格、会议的表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会 规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次股东大会表决结果合法有效，各项表决议案均表决通过。 （以下无正文） （以下无正文，为北京市齐致律师事务所关于北京碧水源科技股份有限公司 2019年年度股东大会法律意见书之签字页。） 北京市齐致律师事务所 负责人： （单卫红）主任 见证人： （王海军）律师 见证人： （孙 航）律师 2020年5月18日 中财网
 |