鹏欣资源:续聘会计师事务所
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2020-033 鹏欣环球资源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召 开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过《关于2019 年度审计费用及聘任2020年度财务审计机构的议案》，同意公司聘任中兴财光华 会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务报表与内部控制审计机 构。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11 月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心 A座24层。 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构 健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具 有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、 上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、 黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有36家分支机构。 事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、 纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产 等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为 企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、 投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2019年全国百强 会计师事务所排名第15位。 2.人员信息 事务所首席合伙人：姚庚春；事务所2019年底有合伙人127人，比上年增 加14人；截至2019年12月底全所注册会计师983人，比上年增加17名；注册 会计师中有500多名从事证券服务业务；截至2019年12月共有从业人员2988 人。 3.业务规模 2018年事务所业务收入108,624.77万元，其中审计业务收入 97,169.37万 元，证券业务收入30,274.35万元；净资产9,228.51万元。出具上市公司2018 年度年报审计客户数量41家，上市公司年报审计收费4,772.00万元，资产均值 225.90亿元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热 力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。 4.投资者保护能力 在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为 主，2019年共同购买职业保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计 赔偿限额和职业风险基金之和18,205.05万元。职业保险能够覆盖因审计失败导 致的民事赔偿责任。 5.独立性和诚信记录 中兴财光华会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独 立性要求的情形；近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；事务所受到的监管谈话、 责令改正、出具警示函等行政监管措施16次，均已按照有关规定要求进行了整 改。 （二）项目成员信息 1.人员信息 项目合伙人：吴小辉，中国注册会计师，2009年起从事证券业务审计工作， 负责过多家上市公司业务，具备专业胜任能力。 质量控制复核人：许洪磊，中国注册会计师，2010年起从事证券业务审计 工作，负责过多家上市公司及IPO审计业务，具备专业胜任能力。 2.上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情 形；近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；近三年因执行上市公司业务受到监管 谈话、出具警示函等行政监管措施情况如下表，已按照有关规定要求进行了整改。 序号 处理处罚类型 处理处罚机关 处理处罚决定文件号 处理处罚日期 是否影响 目前执业 1 行政监管措施 （监管谈话） 福建证监局 中国证券监督管理委员会福建监管局 行政监管措施决定书〔2020〕9号 2020年3月17 日 否 （三）审计收费 根据报告期内审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，公司拟 支付中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计费用合计200万 元（其中：财务报告审计费用140万元、内部控制审计费用60万元）。上述审计 费用已经公司2020年4月28日召开的第七届董事会第三次会议审议通过，尚需 提交公司股东大会审议。 公司2020年度审计费用总额200万元（大写人民币贰佰万元整），其中财务 报表审计费用人民币145万元，内部控制审计费用人民币50万元，业绩承诺审 计费用5万元。审计费用总额与去年保持一致。 二、拟续聘会计事务所履行的程序 公司董事会审计委员会已对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行 了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司 财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构。 公司独立董事就续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）发表了事前 认可意见，认为：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务 资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中， 为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性 作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤 勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。同意将该续聘会计师事务所事项提 交公司董事会审议 同时，独立董事发表了独立意见：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力， 能够独立对公司进行审计，满足公司2020年度财务审计工作要求，同意聘请中 兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，负责 公司2020年年度审计工作。 公司于2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于 2019年度审计费用及聘任2020年度财务审计机构的议案》，同意聘任中兴财光 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内部控制审计机构， 支付中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2019年度审计费用合计200万 元（其中：财务报告审计费用140万元、内部控制审计费用60万元）。本次续聘 2020年会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2019年年度股 东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 鹏欣环球资源股份有限公司董事会 2020年4月30日 中财网
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