[一季报]绿康生化:2020年第一季度报告正文
证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2020-036 绿康生化 绿康生化股份有限公司 2020年第一季度报告正文 2020年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主 管人员)鲍忠寿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 82,505,391.38 67,835,010.75 21.63% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,195,905.25 10,768,027.84 22.55% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 11,189,425.09 9,153,663.93 22.24% 经营活动产生的现金流量净额（元） 13,458,368.76 12,047,245.50 11.71% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.09 22.22% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.09 22.22% 加权平均净资产收益率 1.72% 1.44% 0.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 953,756,042.44 1,010,052,912.03 -5.57% 归属于上市公司股东的净资产（元） 760,059,291.53 774,434,087.11 -1.86% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 706,281.50 委托他人投资或管理资产的损益 207,761.43 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,263,373.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,800.00 减：所得税影响额 131,136.44 合计 2,006,480.16 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,454 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 上海康怡投资有 限公司 境内非国有法人 30.32% 36,378,000 36,378,000 质押 13,151,300 合力（亞洲）投 資有限公司 境外法人 28.20% 33,840,000 33,840,000 富杰（平潭）投 资有限公司 境内非国有法人 7.05% 8,460,000 上海康闽贸易有 限公司 境内非国有法人 4.94% 5,922,000 5,922,000 福建梦笔投资有 限公司 境内非国有法人 4.50% 5,400,000 5,400,000 徐进一 境内自然人 0.90% 1,082,400 翁如山 境内自然人 0.44% 523,400 章建新 境内自然人 0.29% 351,700 何灵燕 境内自然人 0.20% 244,500 何亚平 境内自然人 0.20% 240,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 富杰（平潭）投资有限公司 8,460,000 人民币普通股 8,460,000 徐进一 1,082,400 人民币普通股 1,082,400 翁如山 523,400 人民币普通股 523,400 章建新 351,700 人民币普通股 351,700 何灵燕 244,500 人民币普通股 244,500 何亚平 240,000 人民币普通股 240,000 耿瑜 202,466 人民币普通股 202,466 法国兴业银行 198,664 人民币普通股 198,664 李骏 162,600 人民币普通股 162,600 陈昭 158,400 人民币普通股 158,400 上述股东关联关系或一致行动的说 明 赖潭平先生持有公司控股股东上海康怡98%的股权，持有公司股东梦笔投资29.57% 的股份，同时担任梦笔投资的执行董事。赖建平先生为赖潭平先生之胞弟，其持有公司 股东上海康闽71.43%的股份、梦笔投资3.30%的股份。除此之外，公司未知上述其他股 东之间是否存在关联关系，也未知是否互为一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情 况说明（如有） 徐进一通过人民币普通账户持股470,000股，通过招商证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有612,400股，合计持股1,082,400股；翁如山通过人民币普通账户 持股14,900 股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有508,500股， 合计持股523,400 股；何灵燕通过华林证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有244,500股，合计持股244,500股；耿瑜通过人民币普通账户持股18,500股，通过联 储证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有183,966股，合计持股 202,466股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表 科目 2020年3月31日 2019年12月31日 变动率 说明 应收款项融资 1,124,955.59 6,452,501.95 -82.57% 本期应收票据减少所致 预付款项 571,189.46 1,764,686.22 -67.63% 本期结算部分热电联产及兽药项目工程材 料款所致 其他应收款 2,502,245.67 40,421,420.09 -93.81% 主要是因为本期收到园区开发公司土地平 整款、浦城县自然资源局土地退回款所致 无形资产 44,164,351.85 33,821,856.70 30.58% 主要是因为本期新增非专利技术所致 预收款项 1,099,741.25 679,008.85 61.96% 本期预收货款增加所致 应付职工薪酬 5,674,195.81 9,035,832.79 -37.20% 本期支付上年度年终奖所致 应交税费 3,671,223.28 5,281,670.47 -30.49% 主要是因为本期上缴19年企业所得税所致 其他应付款 2,271,963.68 35,980,695.03 -93.69% 主要是因为本期代园区开发公司支付土地 平整款所致 （二）合并利润表 科目 2020年1-3月 2019年1-3月 变动率 说明 营业收入 82,505,391.38 67,835,010.75 21.63% 主要是因为本期外销大客户采购增加所致 销售费用 5,530,656.17 3,825,576.99 44.57% 主要是因为本期运费及港杂费增加所致 管理费用 3,728,377.83 2,985,731.31 24.87% 主要是因为本期增加非专利技术摊销所致 财务费用 -439,454.99 853,233.78 -151.50% 主要是因为本期汇率变动所致 其他收益 706,281.50 1,462,660.06 -51.71% 主要是因为本期政府补助减少所致 投资收益 733,120.64 535,904.58 36.80% 主要是因为本期实现的理财收益增加所致 公允价值变动收益 738,014.46 0 100% 主要是因为本期按照新金融工具准则将保本 浮动收益理财调至交易性金融资产并确认理 财收益所致 信用减值损失 -225,174.84 0 100% 主要是因为本期按照新金融工具准则确认计 量金融资产减值所致 资产减值损失 -854,039.09 1,315,041.34 164.94% 主要是因为本期计提存货跌价准备所致 营业利润 15,854,920.01 11,162,625.66 42.04% 主要是因为本期收入增加所致 营业外支出 40,000.00 119,456.78 -66.52% 主要是因为本期对外捐赠减少所致 所得税费用 2,615,308.14 275,141.04 850.53% 主要是因为本期利润总额增加以及设备税收 抵免政策变动所致 （三）合并现金流量表 科目 2020年1-3月 2019年1-3月 变动率 说明 收到的税费返还 4,980,283.05 2,363,952.85 110.68% 主要是因为本期增值税出口退税增 加所致 收到其他与经营活动有关的现 金 918,191.26 1,957,144.93 -53.09% 主要是因为本期政府补助减少所致 支付的各项税费 5,396,599.83 3,704,705.06 45.67% 主要是因为2019年度所得税汇算预 交增加所致 支付其他与经营活动有关的现 金 12,586,862.52 10,007,158.60 25.78% 主要是因为本期差旅费及参展费用 增加所致 取得投资收益收到的现金 988,884.21 610,389.18 62.01% 主要是因为本期理财产品收益增加 所致 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 3,280,000.00 0 100% 本期子公司收到浦城县自然资源局 土地退回款所致 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 24,031,260.18 17,633,335.98 36.28% 主要是因为本期购建热电联产及兽 药项目相关资产所致 投资支付的现金 55,000,000.00 83,000,000.00 -33.73% 本期理财投入减少所致 取得借款收到的现金 33,781,100.00 5,000,000.00 575.62% 本期新增银行贷款所致 偿还债务支付的现金 29,725,305.20 0 100% 本期偿还银行贷款所致 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 904,257.04 0 100% 本期新增银行贷款利息所致 支付其他与筹资活动有关的现 金 27,570,376.49 0 100% 本期股份回购所致 汇率变动对现金及现金等价物 的影响 110,741.19 -590,534.47 118.75% 本期汇率变动所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2020年03月02日召开第三届董事会第十五次（临时）会议、第三届监事会第十三次会议审议通 过了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》，并于2020年03月03日披露了《关于公司以集中竞 价方式回购股份方案的公告》（公告编号：2020-010），公司拟使用自有资金通过二级市场以集中竞价交 易的方式回购公司股份用于员工持股计划或股权激励，本次回购总金额不低于人民币3,240万元（含）且不 超过人民币6,480万元（含），回购价格不超18元/股，回购股份实施期限自董事会审议通过本次回购股份 方案之日起12个月内。 公司于2020年03月06日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-012）；于2020年03月12日实施了首 次回购，并于2020年03月13日披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2020-013）；于2020 年03月20日披露了《关于回购公司股份比例达到1%暨回购进展公告》，（公告编号：2020-015）；于2020 年04月02日披露了《关于回购公司股份的进展公告》，（公告编号：2020-017）。详见公司于《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公 告。 截至2020年03月31日，公司通过股份回购证券专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,707,022股，占公司目前总股本的1.42%，最高成交价为16.70元/股，最低成交价为15.62元/股，成交总金 额为27,552,897.92元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律法规要求，符合既定的回购方案。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 无 无 无 无 无 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 无 无 无 无 无 资产重组时所 作承诺 无 无 无 无 无 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司控股股东 上海康怡、实际 控制人赖潭平 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 定股份及持 股意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的 公司股份，也不由公司回购本公司/本人直接或间接持有的 公司股份；若本公司在前述锁定期满后两年内减持所持股 份，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格， 每年减持股份将不超过本公司直接或间接持有公司股份总 数的百分之二十五，且不导致公司实际控制人发生变更； 公司上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 行价，本公司持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基 础上自动延长六个月。 2017 年 05 月 03 日 上市 后三 十六 个月 内 严格 履行 中 公司主要股东 合力亚洲及其 控股股东洪祖 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购本公司/本人直接或间接持有的公 2017 年 05 上市 后三 十六 严格 履行 中 星 定股份及持 股意向的承 诺 司股份；若本公司在前述锁定期满后两年内减持所持股份， 减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，每年 减持股份将不超过本公司直接或间接持有公司股份总数的 百分之二十五；公司上市后六个月内，若公司股票连续二 十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期 末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限在 前述锁定期的基础上自动延长六个月。 月 03 日 个月 内 公司股东上海 康闽、梦笔投资 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 定股份及持 股意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司股份。 2017 年 05 月 03 日 上市 后三 十六 个月 内 严格 履行 中 公司股东福州 富杰 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 定股份及持 股意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司股份。 2017 年 05 月 03 日 上市 后十 二个 月内 已履 行 公司董事、监事 及高级管理人 员赖潭平、洪祖 星、徐春霖、张 维闽、赖建平、 冯真武、江世 平、楼丽君、黄 辉、李俊辉、鲍 忠寿 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 定股份及持 股意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份， 也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份；十二个 月的锁定期满后，在本人担任公司的董事、监事及高级管 理人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公 司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人 直接或间接持有的公司股份。 2017 年 05 月 03 日 上市 后十 二个 月内 严格 履行 中 公司董事及高 级管理人员赖 潭平、洪祖星、 徐春霖、张维 闽、赖建平、黄 辉、李俊辉、鲍 忠寿 公司股东股 份流通限 制、自愿锁 定股份及持 股意向的承 诺 若本人在锁定期满后两年内减持所持股份，减持价格将不 低于公司首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不 超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五； 公司上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限在前述锁 定期的基础上自动延长六个月；本人作出的上述承诺在本 人直接或间接持有公司股票期间持续有效，不因本人职务 变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。 2017 年 05 月 03 日 在锁 定期 满后 两年 内/上 市后 六个 月内 严格 履行 中 公司控股股东 上海康怡、实际 控制人赖潭平 公司控股股 东、实际控 制人避免同 业竞争的承 诺 1、本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其他组 织中，不存在从事与公司及其子公司相同或相似的业务， 不存在同业竞争。2、本公司、本人及本公司和/或本人控 制的公司或其他组织将不在中国境内外以任何形式从事与 公司及其子公司现有相同或相似业务，包括不在中国境内 外投资、收购、兼并与公司及其子公司现有主要业务有直 2015 年 03 月 14 日 长期 有效 严格 履行 中 接竞争的公司或者其他经济组织。3、若公司及其子公司今 后从事新的业务领域，则本公司、本人及本公司和/或本人 控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式，或 以参股但拥有实质控制权的方式从事与公司及其子公司新 的业务领域有直接竞争的业务活动，包括在中国境内外投 资、收购、兼并与公司及其子公司今后从事的新业务有直 接竞争的公司或者其他经济组织。4、如若本公司、本人及 本公司和/或本人控制的公司或其他组织出现与公司及其 子公司有直接竞争的经营业务情况时，公司及其子公司有 权以优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到公 司及其子公司经营。5、本公司、本人承诺不以公司及其子 公司实际控制人的地位谋求不正当利益，进而损害公司及 其子公司其他股东的权益。 公司控股股东 上海康怡、实际 控制人赖潭平 公司控股股 东、实际控 制人避免关 联交易的承 诺 1、本承诺人按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要 求对关联方及关联交易进行了完整、详尽披露。除已经披 露的关联交易外，本承诺人及本承诺人下属全资/控股子公 司及其他实际控制企业（以下简称"附属企业"）与绿康生 化股份有限公司及其下属子公司之间在报告期内不存在其 他任何依照法律法规和中国证监会有关规定应披露而未披 露的关联交易。2、在本承诺人作为公司的控股股东或实际 控制人期间，本承诺人将尽量避免与公司之间产生关联交 易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在 平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则 进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本承诺 人将严格遵守公司的章程等公司规章制度中关于关联交易 事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策 程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行 信息披露。本承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利 润，不会通过对公司的经营决策权损害公司及其股东的合 法权益。3、本承诺人承诺不利用在公司的控股股东或实际 控制人地位，损害公司及其其他股东的合法利益。4、公司 的控股股东、实际控制人承诺如未能履行其已做出的以上 各项承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他 不可抗力等其无法控制的客观原因导致的除外），同意采取 以下措施：（1）及时、充分披露未能履行或无法履行承诺 的具体原因；（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以 尽最大程度保护投资者的权益；（3）就补充承诺或替代承 诺向公司董事会、股东大会提出审议申请，并承诺在董事 会、股东大会审议该项议案时投赞成票。如因未履行上述 承诺，造成投资者损失的，将依法承担赔偿损失的责任。 2015 年 03 月 14 日 长期 有效 严格 履行 中 绿康生化 公司、控股 股东、实际 控制人、主 要股东及其 在公司上市后三年内，若公司连续二十个交易日每日股票 收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产（审计基准日 后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做 除权、除息处理），公司将按照《绿康生化股份有限公司上 2017 年 05 月 上市 后三 十六 个月 严格 履行 中 实际控制 人、董事及 高管稳定股 价的承诺 市后三年内股价稳定的预案》回购公司股份。 03 日 内 公司控股股东 上海康怡、实际 控制人赖潭平、 主要股东合力 亚洲及其实际 控制人 公司、控股 股东、实际 控制人、主 要股东及其 实际控制 人、董事及 高管稳定股 价的承诺 1、本公司/本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股 份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定， 在公司就回购股份事宜召开的董事会、股东大会上，对回 购股份的相关决议投赞成票。2、本公司/本人将根据公司 股东大会批准的《绿康生化股份有限公司上市后三年内股 价稳定的预案》中的相关规定，履行相关的各项义务。3、 本公司/本人承诺采取以下行为：（1）对公司董事会、股东 大会提出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股价议案通 过；（2）在公司出现应启动预案情形且控股股东、重要股 东符合收购上市公司股票情形时，如经各方协商确定并通 知由控股股东、重要股东实施稳定股价预案的，本公司/本 人在收到通知后2个工作日内履行公告增持具体计划；（3） 实际履行本公司/本人已公告的具体增持计划。 2017 年 05 月 03 日 上市 后三 十六 个月 内 严格 履行 中 公司董事和高 级管理人员 公司、控股 股东、实际 控制人、主 要股东及其 实际控制 人、董事及 高管稳定股 价的承诺 1、本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股份有限公 司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定，在公司 就回购股份事宜召开的董事会上，对回购股份的相关决议 投赞成票。2、本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化 股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规 定，履行相关的各项义务。3、本人承诺采取以下行为：（1） 对公司董事会提出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股 价议案通过；（2）在公司出现应启动预案情形且控股股东、 重要股东符合收购上市公司股票情形时，如经各方协商确 定并通知由公司董事及高级管理人员实施稳定股价预案 的，本人在收到通知后2个工作日内履行公告增持具体计 划；（3）实际履行本人已公告的具体增持计划。 2017 年 05 月 03 日 上市 后三 十六 个月 内 严格 履行 中 控股股东上海 康怡及实际控 制人赖潭平 关于被摊薄 即期回报填 补措施的相 关承诺 1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵 占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕 前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他 新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定 时，本人/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出 具补充承诺。3、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有 关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填 补回报措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公司 或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担对公司 或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体 之一，若本人/本公司违反上述承诺或拒不履行上述承诺， 本人/本公司同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监 管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公 司作出相关处罚或采取相关监管措施。 2015 年 03 月 14 日 长期 有效 严格 履行 中 公司主要股东 合力亚洲及其 实际控制人洪 祖星 关于被摊薄 即期回报填 补措施的相 关承诺 1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵 占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕 前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他 新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规 定时，本人/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定 出具补充承诺。3、本人/本公司承诺切实履行公司制定的 有关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关 填补回报措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公 司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担补偿 责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人/本公 司违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人/本公司同意中 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或 发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采 取相关监管措施。 2015 年 03 月 14 日 长期 有效 严格 履行 中 公司董事、高级 管理人员 关于被摊薄 即期回报填 补措施的相 关承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对 本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资 产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。4、本人承 诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报 措施的执行情况相挂钩。 2015 年 03 月 14 日 长期 有效 严格 履行 中 公司间接股东 洪祖星 自确认函出具之日至绿康生化上市之日起三年内，本人并 无谋求参与公司实际经营决策或成为公司实际控制人的主 观意愿。本人对赖潭平先生为绿康生化的实际控制人无任 何异议。 2017 年 05 月 03 日 上市 后三 十六 个月 内 严格 履行 中 股权激励承诺 无 无 无 无 无 其他对公司中 小股东所作承 诺 无 无 无 无 无 承诺是否按时 履行 是 四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 15,000 14,500 0 银行理财产品 自有资金 2,000 1,000 0 券商理财产品 募集资金 18,000 15,000 0 合计 35,000 30,500 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资 金 来 源 起始 日期 终止 日期 资 金 投 向 报 酬 确 定 方 式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是 否 经 过 法 定 程 序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项概述及相关查询索引 （如有） 兴业 银行 浦城 支行 银行 理财 金融结 构性存 款 7,000 募 集 资 金 2019 年04 月03 日 2020 年04 月03 日 银 行 理 财 合 同 确 定 4.11% 288.49 未到 期 是 是 2019-013绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 兴业 银行 银行 理财 结构性 存款 5,000 募 集 资 金 2019 年10 月23 日 2020 年04 月23 日 银 行 理 财 合 同 确 定 3.61% 90.5 未到 期 是 是 2019-062绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 厦门 银行 银行 理财 结构性 存款 1,000 自 有 资 金 2019 年12 月11 日 2020 年04 月13 日 银 行 理 财 合 同 确 定 4.00% 13.59 未到 期 是 是 2019-074绿康生化--关于 使用闲置自有资金进行现 金管理的进展公告 西南 证券 券商 理财 收益凭 证 3,000 募 集 资 金 2019 年12 月26 日 2020 年06 月17 日 券 商 理 财 合 同 确 定 4.20% 60.07 未到 期 是 是 2019-086绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 太平 洋证 券 券商 理财 荣耀专 享199号 SHS535 5,000 募 集 资 金 2019 年12 月27 日 2020 年12 月23 日 券 商 理 财 合 同 确 定 4.90% 242.99 未到 期 是 是 2019-086绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 太平 洋证 券 券商 理财 荣耀专 享201号 SKB382 2,000 募 集 资 金 2019 年12 月27 日 2020 年05 月06 日 券 商 理 财 合 同 确 定 4.20% 30.15 未到 期 是 是 2019-086绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 太平 洋证 券 券商 理财 荣耀专 享202号 SKB383 2,000 募 集 资 金 2019 年12 月27 日 2020 年07 月02 日 券 商 理 财 合 同 确 定 4.50% 46.36 未到 期 是 是 2019-086绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 太平 洋证 券 券商 理财 祥瑞专 享13号 3,000 募 集 资 金 2020 年02 月11 日 2020 年08 月10 日 券 商 理 财 合 同 确 定 4.50% 66.95 未到 期 是 是 2020-005绿康生化--关于 使用闲置募集资金进行现 金管理的进展公告 厦门 国际 银行 银行 理财 结构性 存款 2,500 募 集 资 金 2020 年03 月27 日 2020 年06 月27 日 银 行 理 财 合 同 确 定 3.70% 23.32 未到 期 是 是 2020-016绿康生化-关于使 用部分闲置募集资金购买 理财产品到期赎回并继续 购买理财产品的公告 合计 30,500 -- -- -- -- -- -- 862.42 0 -- -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 绿康生化股份有限公司 董事长：赖潭平 二零二零年四月二十九日 中财网
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