横河模具:2019年度独立董事述职报告（韩长印）
宁波横河模具股份有限公司 2019 年 度独立董事述职报告 （韩长印） 本人 ，韩长印， 作为 宁波横河模具 股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独 立董事，在 2019 年 度的工作中， 本人严格按照 《关于上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关 法律、法规和《公司章程》、《独立董事 工作 制度》的规定和要求，忠实履行独 立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全面关注公司的发展 状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其中小股东的 合法权益。现将 2019 年 度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 出席会议情况 1 、 2019 年度，公司共计召开 6 次董事会会议，本人均亲自出席。 2 、 2019 年度，公司共计召开 1 次年度股东大会，本人均亲自出席。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充 分的准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合 理 化建议， 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 本人认为 2019 年 公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经 营决策事 项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对 各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃 权意见的情形。 二、 2019 年度内所 发表独立意见情况 根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定， 报告期内，本人均同意公司的各项决议，并针对以下事项发表了同意的独立意见： 1 、 201 9 年 1 月 9 日，公司召开第 三 届董事会第 二 次会议 ，本人就 《 关于聘 任公司董事会秘书的议案》 、《 关于会计政策的变更的议案》 发表了独立意见。 2 、 201 9 年 4 月 9 日，公司召开第 三 届董事会第 三 次会议，本人就《 关于 2018 年度利润分配预案的议案 》 、《 关于聘任公司 2019 年度审计机构的议案 》、《 关 于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案 》、《 关于公司 2018 年度控股股 东及其他关联方占用公司资金的情况的议案 》、《 关于向银行申请综合授信额度 并提供抵押担保 的议案 》、《 关于公司关于 2018 年度募集资金年度存放与使用 情况专项报告的议案 》、《 关于应收款项合并报表范围内关联方组合计提坏账准 备的会计估计变更的议案 》、《 关于提请公司股东大会授权董事会决定小额快速 融资相关事宜的议案 》 发表了独立意见。 3 、 201 9 年 4 月 26 日，公司召开第 三 届董事会第 四 次会议 ，本人就《 关于 会计政策变更的议案》发表了独立意见。 4 、 201 9 年 8 月 28 日，公司召开第 三 届董事会第 五 次会议 ，本人就《 关于 会计政策变更的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司 对外担保情况的专项说明》发表了独立意见。 5 、 2019 年 11 月 27 日，公司召开 第 三 届董事会第 七 次会议 ，本人就《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。 三、 在公司进行现场工作的情况 2019 年 度，本人重点对公司的经营状况、管理情况和董事会决议的执行情 况进行检查，并通过电话、现场交流等方式，与公司其他董事、高级管理人员及 相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司 的生产经营动态 。 本人认为：公司能够按照国家现行有关法律法规的要求，不断完善公司内部 治理结构，及时制订和修订公司治理的各项规章制度，加强绩效考核管理，确保 各项制度有效实施。本人着重从所熟悉的行业专业角度，关注外部环境以及市场 变化对公司的影响，并 在未来发展战略规划等方面提出了合理化建议，使公司能 够积极应对行业内外的风险与挑战，从而更好地保持长期战略优势地位。 四、 保护投资者权益方面所做的工作 2019 年 度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会， 对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的相关资料进行认真 审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识， 独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维 护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。 1 、对公司的治理结构及经营管理的监督。本 报告期内，本人对需经董事会 审议决策的重大事项，进行了认真审核研究，对涉及公司生产经营、财务管理、 内部控制、关联交易等重点方面均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见， 积极有效的履行了自己的职责。 2 、对公司信息披露工作的监督。本报告期内，本人持续关注公司信息披露 工作，督促公司严格依照相关法律法规履行披露义务，保证所披露信息的真实、 准确、完整、及时，确保披露信息的公平性，维护公司股东，尤其是中小股东的 利益。 五、 任职董事会各专门委员会的工作情况 1 、本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主席，按照《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》 等相关规定，积极履行职责。 本报告期内，共召开董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，本人均亲自出席。 本报告期内，对公司薪酬制度执行情况进行持续的监督，切实的履行了薪酬与考 核委员会的职能。 2 、本人担任董事会审计委员会委员，按照《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》等相关规定，积极 履行职责。 本报告期内，共召开董事会审计委员会会议 4 次，本人 均亲自出席。本报告 期内，本人参与了审计委员会对公司 2018 年第四季度及 2019 年一季度、二季度、 三季度的内部审计报告等文件的审议工作；持续对公司的内部审计制度及其实施 情况履行监督职责，促进内部审计与外部审计之间的沟通 。 3 、本人担任战略委员会委员。 按照 《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、 《公司章程》、《 提名 委员会工作细则》等相关规定， 认真 履行职 责 。 本报告期内，董事会共召开战略委员会会议 1 次，战略委员会对公司计划将 嘉兴控股子公司嘉兴山森电器有限公司进行了研究并提出了建议；就市场环境、 行业信息等重要 事项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通，为公司战略发 展的科学决策起到了积极作用。 公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员 会四个专门委员会。 本人担任董事会战略委员会委员 、 薪酬与考核委员会 主席、 审计委员会委员，按照 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《公 司章程》、《 战略 委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责 。 六、 培训和学习情况 2019 年 度，本人 持续 学习 证券 有关法律法规 以及 中国证监会、 中国证监会 宁波监管局 以及深圳证券交易所 所颁布的 相关 规章、规则等 文件，参加保荐机构 举行的有关业务知识培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等 相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供 更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。 七、 其他工作情况 2019 年度 ，本人没有对董事会议案及其他事项提出异议，没有提议召开董 事 会，亦没有提议聘请 外部审计机构和咨询机构的情况。作为公司的独立董事， 本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司的重大决策，为公司 持续稳定 发展建 言献策。 在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责 的过程中给 予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。 20 20 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡 献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，确保公司整体利益和中小股东合法 权益不受损害。 独立董事：韩长印 2020 年 4 月 23 日 中财网
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