微芯生物:独立董事公开征集委托投票权
证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2020-004 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： . 征集投票权的起止时间：2020年5月11日至2020年5月12日 . 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 . 征集人未持有公司股票 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据深圳微芯 生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事黎翔 燕作为征集人，就公司拟于2020年5月15日召开的2019年年度股东大会审议 的公司2020年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事黎翔燕，其基本情况如下： 黎翔燕，女，1979年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，天津财经大 学经济学专业本科学历，中国注册会计师协会执业会员，现任公司独立董事，任 期自2018年3月24日至2021年3月23日。详细履历如下：黎翔燕女士2001 年7月至2001年10月任深圳中天勤会计师事务所有限公司审计员；2001年11 月至2012年8月历任深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计员、项目经理、部 门副经理、授薪合伙人；2012年9月至2015年10月任深圳市康达尔（集团） 股份有限公司财务经理；2015年11月至2019年10月任瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）高级经理；2019年11月至今任致同会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理。 征集人黎翔燕女士未持有公司股票，未因证券违法行为收到处罚，未涉及与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》、《深圳微芯生物科技 股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与 本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的意见及理由 征集人黎翔燕作为公司独立董事，出席了公司于2020年4月17日召开的第 一届董事会第十三次会议，对《关于<深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<深圳微芯生物科技股 份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等三项议案均投了同意 票，并对公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关 事项发表了同意的独立意见。 征集人认为公司本次激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制， 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司本次激励 计划确定的激励对象符合有关法律、法规以及规范性文件规定的激励对象条件。 二、本次股东大会的基本情况 （一）会议召开时间 现场会议时间：2020年5月15日14时00分 网络投票时间：自2020年5月15日至2020年5月15日 公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 （二）会议召开地点 广东省深圳市南山区海德一号88号，深圳中洲万豪酒店多功能厅6+7 （三）需征集委托投票权的议案 序号 议案名称 非累积投票议案 1 《关于<深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 2 《关于<深圳微芯生物科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》 3 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 本次股东大会召开的具体情况详见公司于2020年4月21日刊登在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2019年年度 股东大会的通知》。 三、征集方案 （一）征集对象 截止2020年5月8日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册的公司全体股东。 （二）征集时间 征集投票权的起止时间：2020年5月11日至2020年5月12日（每日上午 10：00-11：30，下午13：30-17：00） （三）征集方式 采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行投票权征集行动。 （四）征集程序 1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐 项填写《独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。 2、委托人向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其 他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关 文件： （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代 表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规 定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章； （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股票账户卡复印件； （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送 达；采取挂号信或特快专递方式的，公司签收日为送达日。 委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：广东省深圳市南山区高新中一道十号生物孵化器大楼2号楼603A 收件人：卢曾玲 邮政编码：518057 联系电话：0755-26707123 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以 下条件的授权委托将被确认为有效： 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确， 提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符； 5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集 事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署 的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效， 无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认， 通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。 6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。 （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效； 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会 议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托 的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截 止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一 有效的授权委托； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、 反对、弃权中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其 授权委托无效。 （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公 告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章 是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代 理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件 均被确认为有效。 附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书 特此公告。 征集人：黎翔燕 2020年4月21日 附件： 深圳微芯生物科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书 本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于独立董事 公开征集委托投票权的公告》、《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2019 年年度股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。 本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳微芯生物科技股份有限公司 独立董事黎翔燕作为本人/本公司的代理人出席深圳微芯生物科技股份有限公司 2019年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下： 序号 议案名称 赞成 反对 弃权 1 《关于<深圳微芯生物科技股份有限公司2020年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 2 《关于<深圳微芯生物科技股份有限公司2020年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 3 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》 注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未 填写视为弃权 委托人姓名或名称（签名或盖章）： 委托股东身份证号码或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托股东证券账户号： 签署日期： 本项授权的有效期限：自签署日至2019年年度股东大会结束。 中财网
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