瑞凌股份:续聘2020年度会计师事务所
证券代码：300154 证券简称：瑞凌股份 公告编号：2020-018 深圳市瑞凌实业股份有限公司 关于续聘2020年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞凌实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月12日召开第四 届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于续聘公司2020 年度会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，聘期1年。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将具体情况公 告如下: 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）具备从事证券、期货 相关业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，已连续多年为 公司提供审计服务。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间， 勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，为公司出具的各期审计报告客观、 公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，表现了良好的职业操守和业务素质。 经公司慎重评估，提议续聘立信为公司2020年度的财务审计机构。 二、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序 伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普 通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长 期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2、人员信息 截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业 务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。 3、业务规模 立信2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收 入7.06亿元。2018年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提 供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。 4、投资者保护能力 截止2018年底，立信已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿 限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5、独立性和诚信记录 立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措 施3次，2018年5次，2019年9次,2020年1-3月5次。 （二）项目组成员信息 1、人员信息 姓名 执业资质 是否从事过证券 服务业务 在其他单位兼职 情况 项目合伙人 李敏 中国注册会计师 是 无 签字注册会计师 柴喜峰 中国注册会计师 是 无 质量控制复核人 陈琼 中国注册会计师 是 无 （1）项目合伙人从业经历： 姓名：李敏 时间 工作单位 职务 2002年12月—2005年10月 武穴中兴会计师事务所 审计员、项目经理、 副主任会计师 2005年11月—2007年3月 深圳巨源会计师事务所 项目经理 2007年4月—2010年3月 深圳市旅游（集团）股份有限公司 财务经理 2010年4月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人 （2）签字注册会计师从业经历： 姓名：柴喜峰 时间 工作单位 职务 2010年3月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 授薪合伙人 （3）质量控制复核人从业经历： 姓名：陈琼 时间 工作单位 职务 2007年10月—2012年7月 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理 2012年8月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人 2、项目组成员独立性和诚信记录情况。 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师 职业道德守则》对独立性要求的情形。 （上述人员过去三年没有不良记录。） （三）审计费用定价原则 主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作 员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。 三、拟续聘会计师事务所履行的程序 1、审计委员会审议情况 公司董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判 断，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保 护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意继续聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）作为公司2020年度的审计机构，提供报表审计、净资产验证及其 它相关的咨询服务，聘期1年。 2、独立董事的事前认可意见和独立意见 （1）事前认可意见 经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业 资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。我们认为：立信会计师 事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、遵循客 观、公正的审计准则，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的 财务状况和经营成果，能够满足公司2020年度财务审计工作要求和独立地对公司财 务状况进行审计。 我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审 计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。 （2）独立意见 经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工作的丰 富经验和职业素养。在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正 的审计准则，出具的各项报告能够客观、全面地反映公司的财务状况和经营成果。 为保证公司审计工作的顺利进行，独立董事一致同意继续聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。 3、董事会审议情况 公司第四届董事会第十二次会议于2020年4月12日召开，审议通过了《关于续聘 2020年度会计师事务所的议案》。经过独立董事事前认可，并经审计委员会和监事会 审核通过，公司决定续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务 审计机构，审计费用根据具体工作量决定。 4、监事会审议情况 经审查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业 资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。监事会认为：立信会计 师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、遵循 客观、公正的审计准则，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期 的财务状况和经营成果，能够满足公司2020年度财务审计工作要求和独立地对公司 财务状况进行审计。 同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机 构，审计费用根据具体工作量决定。 5、《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》尚需提交公司2019年度股东大会 审议。 四、报备文件 1、第四届董事会第十二次会议决议； 2、第四届监事会第十二次会议决议； 3、独立董事对第四届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见； 4、独立董事对第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见； 5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联 系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；； 特此公告。 深圳市瑞凌实业股份有限公司 董事会 二〇二〇年四月十二日 中财网
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