郑煤机:续聘会计师事务所
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2020-011 郑州煤矿机械集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: . 拟续聘的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”）于2020年3月27日召开 第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任2020年度外部审计机构、 内部控制审计机构的议案》，公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司2020年度财 务审计机构，2020年度审计费用分别为247万元人民币、365万元人民币。同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构， 2020年度内部控制审计费用包含在前述年度审计费用内。授权公司管理层根据 集团范围及审计工作量变化与财务审计机构商定相关费用。本事项尚需提交股东 大会审议通过。 根据相关规定，公司就本次拟续聘的境内的立信会计师事务所（特殊普通合 伙）相关情况公告如下： 一、拟聘任境内会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2、人员信息 截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总 数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过 证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。 3、业务规模 立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。 2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。 所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服 务业（44家）、批发和零售业 （20家）、房地产业（20家）、交通运输、 仓储 和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。 4、投资者保护能力 截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5、独立性和诚信记录 立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到 行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次。 （二）项目成员信息 1、人员信息 姓名 执业资质 是否从事过证 券服务业务 在其他单位兼职情况 项目合伙人 朱锦梅 中国注册会计师、 中国注册税务师 是 立信会计师事务所（特殊普通 合伙）天津分所所长；北京智 诚立信财务咨询有限公司股 东；北京无忧创投管理咨询中 心（有限合伙）法定代表人； 神州数码集团股份有限公司独 立董事；北京市地铁运营有限 公司外部董事。 签字注册会计师 张辉策 中国注册会计师 是 无 质量控制复核人 张金华 中国注册会计师 是 无 （1）项目合伙人从业经历： 姓名：朱锦梅 时间 工作单位 职务 1998.6-1999.8 北京鼎新立会计师事务所有限公司 审计经理 1999.9-2008.5 天华中兴会计师事务所有限公司 合伙人、副主任会计师 2008.6-至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所 权益合伙人 （2）签字注册会计师从业经历： 姓名：张辉策 时间 工作单位 职务 2008.12-2018.10 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 助理-高级经理 2018.10-2019.9 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 高级经理 2019.9-至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 授薪合伙人 （3）质量控制复核人从业经历： 姓名：张金华 时间 工作单位 职务 2007年1月-2008年5月 北京众合德会计师事务有限公司 项目经理 2008年5月-2010年11月 国富浩华会计师事务所有限公司 项目经理 2010年11月-2012年1月 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 业务经理 2012年1月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人 2、项目组成员独立性和诚信记录情况。 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。 上述人员过去三年没有不良记录。 （三）审计收费 1、审计费用定价原则 主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。 2、审计费用同比变化情况 2019 2020 增减% 收费金额（万元） 247.00 247.00 0 二、拟续聘会计事务所履行的程序 1、公司第四届董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于聘任 2020年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，董事会审计委员会认为： 立信和罗宾咸永道具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的 诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。 2、公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，同 意按照公司相关程序，将相关议案提交本公司董事会审议，并发表独立意见如下： 公司拟续聘的2020年年审会计师事务所立信（境内报告）和罗兵咸永道（境 外报告）分别具有境内、境外证券、期货相关业务执业资格，拥有丰富的上市公 司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审 计，能够满足公司未来财务审计工作的要求，公司聘任会计师事务所事项的审议 程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意续聘立信（境内报告）和 罗兵咸永道（境外报告）为公司2020年度财务审计机构，立信为公司2020年度 内部控制审计机构，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。 3、公司于2020年3月27日召开第四届董事会第二十一次会议，以10票同 意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于聘任2020年度外部审计 机构、内部控制审计机构的议案》。 4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东 大会审议通过之日起生效。 特此公告。 郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会 2020年3月27日 中财网
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