信源信息:第四届监事会第十一次会议决议
公告编号：2020-011 公告编号：2020-011 郑州信源信息技术股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2020年3月10日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020年3月6日以电话方式发出 5.会议主持人：王霁岩 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开程序、出席会议人员资格均符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事3人，出席监事3人。 二、议案审议情况 （一）审议《公司2020年第一次股票定向发行说明书》 1.议案内容： 公司拟向现有股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工及符合《全国中 小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》规定的合格投资者共43人定向发 公告编号：2020-011405万股的股票，发行价格为每股2.50 元人民币，募集资金总额为1,012.5 万元人民币，募集资金用途为补充流动资金。详见公司2020年2月26日在全国 中小企业股份转让系统指定信息披露平台上公告的《郑州信源信息技术股份有限 公司2020年第一次股票定向发行说明书》（以下简称：“股票定向发行说明书” （公告编号：2020-006） 公告编号：2020-011405万股的股票，发行价格为每股2.50 元人民币，募集资金总额为1,012.5 万元人民币，募集资金用途为补充流动资金。详见公司2020年2月26日在全国 中小企业股份转让系统指定信息披露平台上公告的《郑州信源信息技术股份有限 公司2020年第一次股票定向发行说明书》（以下简称：“股票定向发行说明书” （公告编号：2020-006） 监事会对股票定向发行说明书进行审核并提出书面审核意见，具体如下： （1）经审核，股票定向发行说明书的编制和审议程序符合《公司法》、《证 券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向 发行规则》、《公司章程》等相关法律法规的相关规定。未发现股票定向发行说明 书所包含的信息存在不符合实际的情况，能真实地反映出公司定向发行情况，不 存在损害公司以及公司股东利益的情形。 （2）本次发行过程中，后续对《股票定向发行说明书》内容的更新如不涉 及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》规定的属于发行事项重大调 整的，监事会均予以认可，不再开会审议。 2.回避表决情况 因三名监事均参与本次认购，全部回避表决，本议案直接提交股东大会审议。 3.议案表决结果： 因三名监事均参与本次认购，本议案直接提交股东大会审议。 （二）审议《关于签署附生效条件的<股票发行认购协议书>的议案》 1.议案内容： 针对2020年第一次定向发行,公司拟与认购对象就本次股票发行相关事宜 签署附生效条件的《郑州信源信息技术股份有限公司股票发行(现金)认购协议 书》（以下简称“认购协议”），认购协议在本次定向发行经公司董事会、股东 大会批准并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股票定向发 行的无异议函后生效。 监事会对《认购协议》进行审核并提出书面审核意见，具体如下： 经审核，本次股票发行中签订的《认购协议》，合同当事人主体资格均合法 有效，当事人自愿购买，意愿真实，且合同内容不违反法律、法规的强制性规定 公告编号：2020-011 认购协议》对本次股票发行的认购股份数 量、认购方式、支付方式、违约责任及争议解决方式等作了约定。该股份认购协 议不存在损害公司以及公司股东利益的情形。 公告编号：2020-011 认购协议》对本次股票发行的认购股份数 量、认购方式、支付方式、违约责任及争议解决方式等作了约定。该股份认购协 议不存在损害公司以及公司股东利益的情形。 2.回避表决情况 因三名监事均参与本次认购，全部回避表决，本议案直接提交股东大会审议。 3.议案表决结果： 因三名监事均参与本次认购，本议案直接提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》 1.议案内容： 公司将在相关商业银行设立募集资金专户，该账户不得存放非募集资金或用 作其他用途。本次发行认购结束后，公司将与主办券商、存放募集资金的商业银 行签订《募集资金三方监管协议》，确保募集资金的正常用途，提高募集资金的 使用效率和效益。 2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况 本议案不涉及回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关 事宜的议案》 1.议案内容： 为保障本次股票发行的顺利进行，提请股东大会授权董事会全权办理本次股 票发行的相关事宜。包括但不限于授权董事会： （1）根据具体情况制定和实施本次股票发行的具体方案，制作、修改、签署 本次发行申请材料，办理本次股票发行向全国中小企业股份转让系统申请、报备 事宜； （2）向监管部门申请文件，根据需要对有关申报文件进行修改、补充（包括 但不限于公司章程的修改）； 公告编号：2020-0113）批准、签署与本次股票发行相关的文件、合同； 公告编号：2020-0113）批准、签署与本次股票发行相关的文件、合同； （4）在完成本次股票定向发行后，办理公司章程中有关条款修订、工商变更 登记等事宜； （5）办理与本次股票定向发行有关的其他事宜； （6）本次股票发行授权有效期为：自股东大会批准授权之日起十二个月内。 2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况 本议案不涉及回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （五）审议通过《关于拟修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 公司拟进行股票定向发行，发行后公司股本及注册资本将相应增加，因此修 改《公司章程》相应条款，详见2020年2月26日在全国中小企业股份转让系统 指定信息披露平台上公告的《郑州信源信息技术股份有限公司关于拟修订<公司 章程>的公告》（公告编号：2020-007） 2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 3.回避表决情况 本议案不涉及回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 《郑州信源信息技术股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议》 郑州信源信息技术股份有限公司 监事会 2020年3月11日 中财网
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