瑞斯康达:简式权益变动报告书
瑞斯康达科技发展股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：瑞斯康达科技发展股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：瑞斯康达 股票代码：603803 信息披露义务人名称：海通开元投资有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号26楼07-12室 通讯地址：上海市黄浦区广东路689号26楼07-12室 股份变动性质：减少 签署日期：2020年2月14日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称《准则15号》） 等相关的法律、法规和规范性文件编制本权益变动报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购管理办法》及《准则15号》的规定，本报告 书已全面披露信息披露义务人本次在瑞斯康达科技发展股份有限公司拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署日前六个月内，除本报告书披露的信息外， 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在瑞斯康达科技发展股份 有限公司拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书 做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目 录 第一节 释义................................................... - 3 - 第二节 信息披露义务人介绍..................................... - 4 - 第三节 权益变动目的及持股计划................................. - 6 - 第四节 权益变动的方式......................................... - 7 - 第五节 前六个月买卖上市公司股份的情况......................... - 9 - 第六节 其他重大事项.......................................... - 10 - 第七节 备查文件.............................................. - 11 - 信息披露义务人声明............................................. - 12 - 附表........................................................... - 13 - 第一节 释 义 除非另有说明，下列简称在本报告书中作如下释义： 本报告书 指 《瑞斯康达股份有限公司简式权益变动报告书》 上市公司、瑞斯康达 指 瑞斯康达科技发展股份有限公司 信息披露义务人、海 通开元 指 海通开元投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《准则第 15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准 则第 15 号——权益变动报告书》 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 信息披露义务人：海通开元投资有限公司 注册地：上海市黄浦区广东路689号26楼07-12室 企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 注册资本：1,065,000万人民币 法定代表人：张向阳 统一社会信用代码：91310000681002684U 营业期限： 2008年10月23日至无固定期限 主要经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股 权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股 权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其 他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 二、信息披露义务人股东情况 截至本报告书签署日，海通开元股东情况如下： 序号 股东 出资额（万元） 出资比例 1 海通证券股份有限公司 1,065,000 100% 三、信息披露义务人主要负责人情况 姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得其 他国家居留 权 张向阳 男 董事长，法定代表 人 中国 中国，上海 否 汪异明 男 董事，总经理 中国 中国，上海 否 马 中 男 董事 中国 中国，上海 否 苏晓悦 女 董事 中国 中国，上海 否 侍 旭 男 董事 中国 中国，上海 否 芮政先 男 监事 中国 中国，上海 否 熊旭敏 女 副总经理，投资总 监 中国 中国，上海 否 高玉平 男 合规总监兼首席风 险官 中国 中国，上海 否 崔 巍 男 总经理助理 中国 中国，上海 否 四、信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司股份达到或超过该公司已发 行股份5%的情况 截至本报告书签署日，海通开元持有赤子城科技有限公司（股票简称：赤子 城科技，股票代码：HK.09911）股份7354万股，持股比例7.35%，目前该股份 尚在锁定期；不存在持有境内其他上市公司股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动目的 信息披露义务人本次减持股份是为满足其自身资金需求。 二、信息披露义务人未来 12 个月的持股计划 信息披露义务人于2019年10月25日通过上市公司在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) 披露了《瑞斯康达科技发展股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》 （公告编号：2019-052）。 截至本报告书签署日，上述减持计划已实施完毕，信息披露义务人不再是瑞 斯康达持股5%以上股东。信息披露义务人尚无明确的在未来12个月内增持或减 持上市公司股份的计划，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照 相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 第四节 权益变动的方式 一、本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况 本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司股份情况如下： 信息披露 义务人 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 海通开元 持股5%以上非第一大 股东 32,100,000 7.62% 均为IPO前取得 二、本次权益变动情况 海通开元于2019年12月3日至2020年2月10日期间，通过集中竞价交易 方式累计减持上市公司股份2,627,300股，占上市公司总股本的0.62%；通过大 宗交易方式累计减持上市公司股份8,420,000股，占上市公司总股本的2.00%， 合计减持上市公司股份11,047,300股，占上市公司总股本的2.62%；除此以外， 未通过其他方式减持上市公司股份。具体情况如下： 信息披露 义务人 减持 方式 减持时间 减持价格区 间（元/股） 减持数量 （股） 减持比例 (%) 减持总金额（元） 海通 开元 集中竞 价交易 2019/12/3— 2020/2/10 12.41—13.80 2,627,300 0.62 34,677,239.03 大宗 交易 2019/12/12 12.00 3,500,000 0.83 42,000,000.00 大宗 交易 2019/12/13 12.00 3,800,000 0.90 45,600,000.00 大宗 交易 2019/12/16 12.00 1,120,000 0.27 13,440,000.00 合计 11,047,300 2.62 135,717,239.03 三、本次权益变动后信息披露义务人持有上市公司股份情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司股份情况如下： 信息披露 义务人 股东身份 持股数量（股） 持股比例 （%） 当前持股股份来源 海通开元 持股5%以下股东 21,052,700 5.00 IPO前取得 四、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的上市公司股份为无限售条件 流通股，不存在任何权利限制。 第五节 前六个月买卖上市公司股份的情况 除本报告书披露的股份减持外，截至本报告书签署日前六个月内，信息披露 义务人不存在其他买卖上市公司股份的情况。 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露，不存在信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 第七节 备查文件 一、备查文件目录 （一）信息披露义务人的营业执照复印件； （二）信息披露义务人主要负责人身份证明文件。 二、备查文件置备地点 本报告书及上述备查文件被置于北京市海淀区西北旺东路10号院东区11 号楼瑞斯康达大厦A235证券部，以供投资者查阅。 信息披露义务人声明 本信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人名称：海通开元投资有限公司 法定代表人（签名）：张向阳 签署日期：2020年2月14日 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 瑞斯康达科技发展股 份有限公司 上市公司所在地 北京市 股票简称 瑞斯康达 股票代码 603803 信息披露义务人名称 海通开元投资有限公司 信息披露义务 人注册地 上海市黄浦区广东路 689号26楼07-12室 拥有权益的股份数量 变化 增加 □ 减少 √ 不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行动人 有 □ 无 √ 信息披露义务人是否为 上市公司第一大股东 是 □ 否 √ 信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人 是 □ 否 √ 权益变动方式 （可多选） 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） 信息披露义务人披露前 拥有权益的股份数量及 占上市公司已发行股份 比例 股票种类：A股无限售条件流通股 持股数量：32,100,000股 持股比例：7.62% 本次权益变动后，信息 披露义务人拥有权益的 股份数量及变动比例 股票种类：A股无限售条件流通股 变动数量：11,047,300股 变动比例：2.62% 变动后持股数量：21,052,700股 变动后持股比例：5.00% 信息披露义务人是否拟 于未来12个月内继续 减持 是 □ 否 √ 说明：截至本报告书签署日，信息披露义务人减持计划已实施完 毕且不再是瑞斯康达持股5%以上股东。信息披露义务人尚无明 确的在未来12个月内继续减持瑞斯康达股份的计划。 信息披露义务人在此前 6个月是否在二级市场 买卖该上市公司股票 是 √ 否 □ （本页无正文，为《瑞斯康达科技发展股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人名称：海通开元投资有限公司 法定代表人（签名）：张向阳 签署日期：2020年2月14日 中财网
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