东方日升:简式权益变动报告书
东方日升新能源股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：东方日升新能源股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：东方日升 股票代码：300118 信息披露义务人：深圳市红塔资产管理有限公司 通讯地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公司） 股权变动性质：减少 签署日期：2019年11月21日 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购 管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号 --权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写； 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准； 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》 的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在东方日升新能源股份 有限公司（以下简称“东方日升”）中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披 露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在东方日升中拥有权 益的股份； 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息 披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载 的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目 录 第一节 释 义................................................................................................ 4 第二节 信息披露义务人................................................................................ 5 第三节 权益变动目的及持股计划 ............................................................... 7 第四节 权益变动方式 ................................................................................... 8 第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ........... 10 第六节 其他重大事项.................................................................................. 11 第七节 信息披露义务人声明 ..................................................................... 12 第八节 备查文件.......................................................................................... 13 第一节 释 义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 红塔资产 指 深圳市红塔资产管理有限公司 红塔资产东方1号专 项资产管理计划 指 红塔资产－中信银行－中信信托－中信.宏 商金融投资项目1603期 东方1号 指 红塔资产东方1号专项资产管理计划 信息披露义务人红塔 资产（代“东方1号”） 指 红塔资产东方1号专项资产管理计划，鉴于 相关委托人已与红塔资产签署《红塔资产东 方1号专项资产管理计划资产管理合同》， 因此红塔资产将代东方1号披露其权益变 动情况。 上市公司、公司、 东方日升 指 东方日升新能源股份有限公司 报告书、本报告书 指 东方日升新能源股份有限公司简式权益变 动报告书 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《准则15号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第15 号———权益变动报告书》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 信息披露义务人 一、信息披露义务人 鉴于东方1号相关委托人已与红塔资产签署《红塔资产东方1号 专项资产管理计划资产管理合同》，因此红塔资产将代东方1号披露 其权益变动情况。 （一）基本信息 公司名称 深圳市红塔资产管理有限公司（代“东方1号”） 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 住所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公司） 通讯地址 深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A栋801 注册资本 35,000万 营业执照注册号 91440300060274513R 成立日期 2013年1月7日 经营期限 长期 股东 红塔红土基金管理有限公司 经营范围 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业 务 （二）信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况 序号 姓名 性别 职务 国籍 长期居住 地 是否取得 其他国家 或者地区 的居留权 1 王园 男 董事长 中国 深圳 否 2 刘珍 女 总经理 中国 深圳 否 3 刘辉 男 董事 中国 深圳 否 4 李凌 男 董事 中国 深圳 否 截至本报告书签署日，上述人员最近五年内未受过行政处罚、刑 事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 （三）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份 达到或超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署之日，除中国动力（股票代码：600482）外， 红塔资产未持有、控制境内外其他上市公司5%以上发行在外的股份。 （四）信息披露义务人的股权控制关系 100% 深圳市红塔资产管理有限公司 红塔红土基金管理有限公司 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动的目的：产品资产配置需要。 二、截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除在未来12 个月内继续减持其持有的东方日升股份的可能。 第四节 权益变动方式 一、股份变动的方式 通过深圳证券交易所集中竞价系统卖出。 二、信息披露义务人持股情况 依照《上市公司收购管理办法》和《准则15号》，截至本报告书 签署日，信息披露义务人持有东方日升股份43,429,140股，占总股本 剔除公司回购专用账户中的股份数量的4.9999%，不再是持有公司股 份5%以上的股东。 三、本次权益变动的基本情况 2019年11月20日，信息披露义务人通过深圳证券交易所集中 竞价系统累计出售2,801,300股。 本次权益变动前信息披露义务人持有东方日升股份46,230,440 股，占上市公司总股本（2017年4月19日公司总股本为904,616,941 股）的5.11%，本次权益变动后持有东方日升股份43,429,140股，占 目前公司总股本剔除公司回购专用账户中的股份数量（总股本 901,359,941股-回购股份32,775,735股）的4.9999%，本次权益变动 比例为0.11%。 四、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份是否存在任何权利 限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况。 截至本报告书签署之日，东方1号持有公司的股份均为无限售条 件流通股，不存在质押、冻结或其他权利受限的情形。 五、本次权益变动对上市公司的影响 本次权益变动不会导致上市公司的实际控制人发生变化，也不存 在损害上市公司及其他股东利益的情形。 第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的 情况 自本报告书签署之日前六个月，信息披露义务人通过证券交易所 交易系统出售东方日升股份的情况如下： 2019年11月20日，红塔资产东方1号专项资产管理计划通过 深圳证券交易所集中竞价累计出售2,801,300股，减持均价为12.9684 元。 股东 名称 本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份 变动比 例(%) 股数（股） 占总股本比例 （%）注1 股数（股） 占总股本比例 （%）注2 东方1 号 46,230,440 5.11 43,429,140 4.9999 0.11 注1：占2017年4月19日公司总股本为904,616,941股的比例。 注2：占目前公司总股本剔除公司回购专用账户中的股份数量（总股本901,359,941股- 回购股份32,775,735股）的比例。 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权 益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息 披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 第七节 信息披露义务人声明 本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人名称(签章)： 深圳市红塔资产管理有限公司 法定代表人（签章）： 王园 日期：2019年11月21日 第八节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人的营业执照复印件； 2、信息披露义务人声明； 3、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明复 印件； 4、中国证监会及深交所要求的其他材料。 二、备查文件置备地点 1、东方日升董事会办公室 2、联系人：雪山行 3、联系电话：0574-65173983 附表： 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司 名称 东方日升新能源 股份有限公司 上市公司 所在地 浙江省宁波市 宁海县梅林街 道塔山工业园 区 股票简称 东方日升 股票代码 300118 信息披露义 务人名称 深圳市红塔资产 管理有限公司 （代红塔资产东 方1号专项资产 管理计划） 信息披露义务 人注册地 深圳市前海深 港合作区前湾 一路1号A栋 201室（入驻深 圳市前海商务 秘书有限公司） 拥有权益的 股份数量变化 增加 □ 减少 ■ 不变，但持股人 发生变化 □ 有无一致 行动人 有 □ 无 ■ 信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东 是 □ 否 ■ 信息披露人是 否为上市公司 实际控制人 是 □ 否 ■ 权益变动方式 （可多选） 通过证券交易所的集中交易 ■ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ 信息披露义务人披露前拥有权益的 股票种类：人民币普通股 股份数量及占上市公司已发行股份 比例注1 持股数量：46,230,440股 持股比例：5.11% 本次权益变动后，信息披露义务人 拥有权益的股份数量及变动比例注 2 股票种类：人民币普通股 变动数量：2,801,300股 变动比例：0.11 % 信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续减持 是■ 否□ 信息披露义务人在此前 6 个月是 否在二级市场买卖该上市公司股票 是■ 否□ 注1：注1：占2017年4月19日公司总股本为904,616,941股的比例。 注2：变动比例为变动数量占目前公司总股本剔除公司回购专用账户中的股份数量（总股本 901,359,941股-回购股份32,775,735股）的比例。 信息披露义务人名称(签章)： 深圳市红塔资产管理有限公司 法定代表人（签章）： 王园 日期：2019年11月21日 中财网
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