[三季报]东方盛虹:2019年第三季度报告正文
证券代码：000301 证券简称：东方盛虹 公告编号：2019-110 江苏东方盛虹股份有限公司 2019年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人缪汉根、主管会计工作负责人邱海荣及会计机构负责人(会计主 管人员)徐敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 31,882,643,691.28 21,869,243,473.46 29,630,939,072.62 7.60% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 13,466,546,080.45 12,952,475,952.86 15,691,110,307.75 -14.18% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 6,440,490,058.78 0.05% 18,737,847,393.57 10.16% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 392,267,512.33 529.14% 1,188,513,528.27 52.23% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 334,494,417.01 692.85% 943,655,533.55 48.95% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 2,904,536,116.52 98.24% 基本每股收益（元/股） 0.10 400.00% 0.29 7.41% 稀释每股收益（元/股） 0.10 400.00% 0.29 7.41% 加权平均净资产收益率 2.73% 增加1.98个百分点 8.27% 减少1.07个百分点 注：报告期内，公司同一控制下合并苏州苏震生物工程有限公司、盛虹炼化（连云港）有限公司、江苏虹港石化有限公司。 《关于同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据的公告》（公告编号：2019-094）于2019年8月31日在巨潮资 讯网上披露。 非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 33,044,839.06 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 53,651,822.25 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 47,709,846.22 委托他人投资或管理资产的损益 17,757,443.57 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 88,127,703.81 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 40,974,234.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,868,186.36 减：所得税影响额 40,272,276.20 少数股东权益影响额（税后） 3,804.50 合计 244,857,994.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 75,650 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻 结数量 江苏盛虹科技股份有限公司 境内非国有法人 68.71% 2,768,225,540 2,768,225,540 0 江苏吴江丝绸集团有限公司 国有法人 8.02% 322,972,453 0 0 苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司 国有法人 3.33% 134,104,200 0 0 国开发展基金有限公司 国有法人 1.06% 42,591,237 42,591,237 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基金 其他 0.33% 13,129,187 0 0 江苏鹰翔化纤股份有限公司 境内非国有法人 0.31% 12,452,638 0 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.23% 9,162,549 0 0 马秀梅 境内自然人 0.18% 7,071,700 0 0 钮卫东 境内自然人 0.12% 4,680,061 0 0 徐小妹 境内自然人 0.09% 3,780,000 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏吴江丝绸集团有限公司 322,972,453 人民币普通股 322,972,453 苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司 134,104,200 人民币普通股 134,104,200 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基金 13,129,187 人民币普通股 13,129,187 江苏鹰翔化纤股份有限公司 12,452,638 人民币普通股 12,452,638 香港中央结算有限公司 9,162,549 人民币普通股 9,162,549 马秀梅 7,071,700 人民币普通股 7,071,700 钮卫东 4,680,061 人民币普通股 4,680,061 徐小妹 3,780,000 人民币普通股 3,780,000 中国服装集团有限公司 3,652,720 人民币普通股 3,652,720 中信银行股份有限公司－建信中证500指数增 强型证券投资基金 3,635,478 人民币普通股 3,635,478 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏盛虹科技股份有限公司与上述其他股东之间不存在关联关系，也不属 于一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其一致 行动情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 报表项目 期末余额 期初余额 增减（％） 变动原因 货币资金 4,937,423,724.41 3,475,280,271.29 42.07% 主要系本期银行存款增加所致 交易性金融资产 304,210,267.70 1,617,024,722.26 -81.19% 主要系本期赎回理财产品所致 应收票据 299,375,715.84 459,184,368.48 -34.80% 主要系本期背书转让票据支付供应商款项 增加所致 应收账款 304,566,464.87 213,066,339.69 42.94% 主要系本期应收土地转让款所致 预付款项 568,678,728.25 354,319,786.27 60.50% 主要系本期预付原料采购款增加所致 其他应收款 35,907,496.08 101,446,124.51 -64.60% 主要系本期收回融资租赁保证金所致 其他非流动金融资产 0.00 20,000,000.00 -100.00% 主要系本期执行新金融工具准则报表重分 类所致 长期待摊费用 0.00 2,967,651.01 -100.00% 主要系本期处置子公司股权所致 其他非流动资产 2,004,045,887.53 838,487,211.90 139.01% 主要系本期增加项目工程设备预付款所致 短期借款 6,285,606,172.41 4,447,951,200.00 41.31% 主要系本期流动资金借款增加所致 应交税费 128,998,390.17 80,881,257.22 59.49% 主要系期末计提的企业所得税增加所致 其他应付款 1,339,585,437.21 118,208,812.70 1033.24% 主要系本期关联借款增加所致 长期借款 2,011,385,722.73 1,409,780,354.02 42.67% 主要系本期专项借款增加所致 应付债券 994,000,000.00 0.00 100.00% 主要系本期发行绿色债所致 长期应付款 605,161,781.14 304,462,119.14 98.76% 主要系本期融资性售后回租业务增加所致 递延收益 1,122,952,506.58 668,373,447.71 68.01% 主要系本期收到土地补偿款所致 资本公积 4,476,694,960.86 6,447,126,639.94 -30.56% 主要系本期同一控制下企业合并所致 少数股东权益 0.00 4,764,256.93 -100.00% 主要系本期处置子公司股权所致 报表项目 本期发生额 上期发生额 增减（％） 变动原因 税金及附加 100,344,814.53 75,266,326.66 33.32% 主要系合并原上市公司报表增加税费所致 投资收益 134,867,828.88 12,354,207.86 991.68% 主要系本期理财、信托利息收入增加及实现 对原合并范围子公司拆借利息收入所致 公允价值变动收益 20,342,835.64 -398,330.00 5207.03% 主要系本期持有的外汇衍生品及苏农银行 股权的公允价值变动所致 信用减值损失 12,645,080.08 0.00 100% 主要系本期执行新金融工具准则，金融资产 发生的减值损失转回所致 资产减值损失 -1,418,968.64 -606,864,227.19 99.77% 主要系上期计提商誉减值损失所致 资产处置收益 9,300,202.04 -412,592.69 2354.09% 主要系本期处置三宗土地产生的损益所致 营业外收入 7,552,924.21 14,458,147.36 -47.76% 主要系本期无需支付的款项及赔偿罚款减 少所致 营业外支出 3,376,861.94 786,807.08 329.19% 主要系本期固定资产报废损失增加所致 所得税费用 263,661,980.63 403,454,255.80 -34.65% 主要系子公司获高新技术企业认定减少当 期所得税费用所致 经营活动现金流入小计 24,012,049,060.29 20,743,044,723.77 15.76% 主要系本期销售收入、收到政府补助及收回 受限资金增加所致 经营活动现金流出小计 21,107,512,943.77 19,277,913,890.05 9.49% 主要系本期采购存货增加及款项支付方式 改变所致 经营活动产生的现金流 量净额 2,904,536,116.52 1,465,130,833.72 98.24% 见上两条分析 投资活动现金流入小计 3,104,428,436.42 1,707,515,876.68 81.81% 主要系本期赎回理财产品、处置子公司股权 所致 投资活动现金流出小计 8,034,274,533.24 2,969,186,454.42 170.59% 主要系本期项目投入增加及同一控制下企 业合并支付现金所致 投资活动产生的现金流 量净额 -4,929,846,096.82 -1,261,670,577.74 -290.74% 见上两条分析 筹资活动现金流入小计 10,168,755,971.28 14,230,031,021.79 -28.54% 主要系本期从关联方拆入款项减少及银行 借款增加所致 筹资活动现金流入小计 6,374,956,240.75 14,791,034,254.04 -56.90% 主要系本期偿还关联方偿还拆借款项减少 及股利分配增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 3,793,799,730.53 -561,003,232.25 776.25% 见上两条分析 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非公开发行绿色公司债券事项 公司于2019年4月1日召开第七届董事会第二十五次会议，审议通过了关于非公开发行绿色公司债券的 相关议案。本次债券的票面总额不超过人民币30亿元（含30亿元），每张债券面值100元，按面值平价发 行，本次债券以向符合相关法律规定的合格投资者非公开发行的方式发行，全部发行对象不超过200名， 合格投资者以现金方式认购。本次债券的期限不超过5年（含5年），募集资金拟全部用于公司的全资孙公 司盛虹炼化(连云港)有限公司的盛虹炼化项目建设。本次非公开发行绿色公司债券事项经公司于2019年4 月23日召开的2018年度股东大会审议通过。 报告期内，公司完成了2019年非公开发行绿色公司债券（第一期）（债券简称“19盛虹G1”，债券代 码“114578”，以下简称“本期债券”）的发行。本期债券的发行期间为2019年9月30日，发行实际募集 资金10亿元，最终票面利率为6%。 2、非公开发行A股股票事项 公司分别于2019年5月31日、2019年8月8日召开第七届董事会第三十次、第三十三次会议，审议通过 了非公开发行A股股票相关议案，公司拟非公开发行不超过805,810,644股（含本数），募集资金总额（含 发行费用）不超过人民币500,000万元。本次非公开发行A股股票事项已经公司于2019年6月18日召开的2019 年第五次临时股东大会审议通过。 就本次非公开发行A股股票事项，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月 28日出具了《中国证监会行政许可申请受理单》，并于2019年10月10日出具了《中国证监会行政许可项目 审查一次反馈意见通知书》（192286号）。 截至披露日，公司与相关中介机构按照上述通知书的要求正在积极开展对相关问题的逐项落实工作。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行绿色公 司债券事项 2019年04月03日 巨潮资讯网，《关于非公开发行绿色公司债券的公告》（公告编号：2019-046） 2019年06月05日 巨潮资讯网，《关于收到公司2019年非公开发行绿色公司债券符合深交所 转让条件的无异议函的公告》（公告编号：2019-076） 2019年10月08日 巨潮资讯网，《2019年非公开发行绿色公司债券（第一期）发行结果公告》 （公告编号：2019-105） 非公开发行A股股 票事项 2019年06月03日 巨潮资讯网，《2019年度非公开发行A股股票预案》、《关于2019年度非公 开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》、《关于公司非公开发行A股 股票涉及关联交易的公告》（公告编号：2019-073）等 2019年08月09日 巨潮资讯网，《2019年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》、《关于2019 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》、《关于 2019年非公开发行股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：2019-090） 2019年08月31日 巨潮资讯网，《关于非公开发行A股股票申请获得中国证监会受理的公告》 （公告编号：2019-098） 2019年10月12日 巨潮资讯网，《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知 书>的公告》（公告编号：2019-106） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、证券投资情况 单位：元 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 会计计 量模式 期初账 面价值 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购 买金额 本期出 售金额 报告期 损益 期末账 面价值 会计核 算科目 资金来 源 境内外 股票 603323 苏农银 行 5,000,000.00 公允价 值计量 98,474,234.56 -7,172,016.66 86,302,217.90 0.00 0.00 -7,172,016.66 91,302,217.90 交易性 金融资 产 自有资 金 可转债 113516 苏农转 债 27,817,000.00 公允价 值计量 28,320,487.70 -503,487.70 0.00 0.00 33,658,570.00 5,338,082.30 0.00 交易性 金融资 产 自有资 金 合计 32,817,000.00 -- 126,794,722.26 -7,675,504.36 86,302,217.90 0.00 33,658,570.00 -1,833,934.36 91,302,217.90 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 不适用 证券投资审批股东会公告披露日期 不适用 五、委托理财 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 120,000 15,198 0 信托理财产品 自有资金 5,000 2,000 0 合计 125,000 17,198 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 六、衍生品投资情况 单位：万元 衍生品 投资操 作方名 称 关联关 系 是否关 联交易 衍生品 投资类 型 衍生品 投资初 始投资 金额 起始日 期 终止日 期 期初投 资金额 报告期 内购入 金额 报告期 内售出 金额 计提减 值准备 金额 期末投 资金额 期末投 资金额 占公司 报告期 末净资 产比例 报告期 实际损 益金额 东吴期 货 不适用 否 PTA、MEG 期货 2,500 2019年 01月15 日 2019年 06月17 日 0 3,123.99 3,231.37 0 0 0.00% 107.38 建信期 货 不适用 否 PTA、MEG 期货 4,900 2019年 06月03 日 - 0 7,489.12 6,671.14 0 1,661.47 0.12% 843.49 光大银 行 不适用 否 货币掉 期 0 2019年 04月26 日 2020年 04月26 日 0 0 0 0 2,431.33 0.18% 2,431.33 合计 7,400 -- -- 0 10,613.11 9,902.51 0 4,092.8 0.30% 3,382.2 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日 期 2019年01月07日、2019年04月20日、2019年06月22日 衍生品投资审批股东会公告披露日 期 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制措施说明（包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、操作 风险、法律风险等） 公司制订了年度期货套期保值、外汇衍生品等业务方案，并对可能出现的价格异常波 动风险、流动性风险、操作风险、信用风险及法律风险等进行了充分评估和有效控制； 公司建立健全相关内控制度，规范业务操作流程、审批流程，并严格按照审核后的方 案操作。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况，对衍生 品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 1、公司开展的套期保值交易品种为国内期货市场的PTA、MEG交易业务，市场透明度 大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。2、本期公司 开展货币掉期业务卖出美元7,105.00万元，收到人民币47,830.86万元。 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 是否发生重大变化的说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及风险 控制情况的专项意见 1、报告期内，在保证正常生产经营的前提下，子公司江苏国望高科纤维有限公司、江 苏盛虹石化产业发展有限公司使用自有资金开展PTA 和MEG 期货套期保值业务，有利 于锁定生产成本，控制经营风险；公司开展货币掉期业务是为了有效利用外汇资金， 规避汇率波动的风险，符合谨慎、稳健的风险管理原则。 2、公司已建立健全相关内控制度，规范业务操作流程、审批流程，能够有效控制衍生 品投资风险，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019年07月09日 实地调研 机构 详见深交所网站“互动易”《投资者关系活动记录表》（编号： 2019-001）。 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 江苏东方盛虹股份有限公司 董事长：缪汉根 二○一九年十月三十一日 中财网
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