高新兴:独立董事对相关事项发表的独立意见
高新兴科技集团股份有限公司 独立董事对相关事项发表的独立意见 我们作为高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“高新兴”） 的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等 相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，就公 司第四届董事会第四十九次会议审议的相关事项发表意见如下： 一、关于公司2019年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的专项说明及独立意见 根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》 的相关规定，对公司2019年半年度控股股东及关联方占用资金、对外担保情况进 行了认真地了解和核查，发表如下专项说明及独立意见： 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的 情况。 2、报告期内，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生 但延续到报告期的对外担保事项。 二、关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意 见 经核查，公司2019年半年度募集资金的使用和存放符合中国证监会《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信 息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》以及公司《募集资金 使用管理制度》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，已披露 的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资 金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 三、关于调整《第二期员工持股计划及管理细则》的独立意见 公司独立董事认为：公司本次对员工持股计划存续期内的权益分配、存续期 满后所持股份的处置办法以及员工持股计划的终止内容的调整，符合《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20 号：员工持股计划》、《高新兴科技集团股份有限公司第二期员工持股计划（草 案）（非公开发行方式认购）》、《高新兴科技集团股份有限公司第二期员工持 股计划管理细则》等相关规定，且本次调整已取得公司2015年第二次临时股东 大会授权、履行了必要的程序。因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公 司对第二期员工持股计划进行调整。 （以下无正文） （本页无正文，为高新兴科技集团股份有限公司《独立董事对相关事项发表 的独立意见》之签字页） 钮彦平 毛真福 叶伟明 二〇一九年八月二十九日 中财网
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